流通股，该部分股份上市交易和执行对价安排的决策程序，须符合该公司章程和证券交易所有关公司资产处置的规定。第三章 改革方案第二十二条改革方案及其对价 其出具的证券相关业务的法律文件。第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵 ...
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所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处， 外国证券类机构公告后的一个工作日内向证监会报告，同时抄报所在地证监会派出机构：(一)章程、注册资本或注册地址变更；(二)机构重组、合并或其主要负责人变动；(三 ...
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机构、事业单位等。第三条国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司受让上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有单位受让上市公司 管理机构的批复文件是证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户手续及工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。第十七条国有单位认购上市公司 ...
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本办法所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处，是指外国 （二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（三）公司章程；（四）董事会成员或主要合伙人名单；（五）最近３年的年报；（ ...
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，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；（十） 管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 1. ...
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的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；（十）未经 风险管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03 ...
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国资委备案。3．市国资委出资企业所属合并范围内的上市公司、外商投资企业的财务决算审计的委托，按其公司章程规定选聘会计师事务所。但必须严格按照本通知相关要求 国家规定的相应资质，企业合并范围内有上市公司（包括三年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，主审会计师事务所应具有证券期货从业资格； ...
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公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于 机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 ...
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银行理财子公司有下列情况之一的，经国务院银行业监督管理机构批准后可以解散：（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（二）股东会议 满1年、无重大违法违规记录的会员；（二）担任银行理财子公司投资顾问的，应当为私募证券投资基金管理人，其具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理 ...
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银行理财子公司有下列情况之一的，经国务院银行业监督管理机构批准后可以解散：（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（二）股东会议 满1年、无重大违法违规记录的会员；（二）担任银行理财子公司投资顾问的，应当为私募证券投资基金管理人，其具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理 ...
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