披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》,制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1） （一）拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表；（二）增资资金折合股份或收购股份 ...
//www.110.com/fagui/law_63882.html-了解详情
规定》第八条的要求将相关管理和业务人员具备相应资格的情况向协会备案，并接受协会的执业资格检查。十、对会员制机构及其从业人员存在违反自律规定及本通知要求 咨询业务的主要法律法规包括（但不限于）：《证券法》，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》，《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为 ...
//www.110.com/fagui/law_62537.html-了解详情
上市公司（包括三年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，主审会计师事务所应具有证券期货从业资格；（3）近三年内没有被国家有关 （www.shgzw.gov.cn）下载 本通知未尽事宜按国务院国资委《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号）、《关于印发中央企业财务决算审计工作规则的 ...
//www.110.com/fagui/law_320032.html-了解详情
的证券经营机构的资产须经持有国家国有资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。二、证券从业人员的管理和培训各级行信托公司撤并回银行后，原派至证券经营 债券解决；对效益不好，还款确有困难的，要与地方政府、企业等共同商量解决办法，在地方政府的支持下，保证对个人的兑付。清理国债回购和兑付企业债券所需 ...
//www.110.com/fagui/law_57520.html-了解详情
行为。经纪资格证书，由省工商行政管理局统一印制。第八条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。符合本办法第七条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪 ...
//www.110.com/fagui/law_208374.html-了解详情
予发布施行)省人民政府决定对《湖南省经纪人管理办法》作如下修改：1、第二十三条修改为：“违反本办法规定，未领取经纪资格证书从事经纪活动的，由工商 条件的人员，可以申请领取个体工商户《营业执照》，成为个体经纪人：(一)有固定的业务场所；(二)有一定的资金；(三)取得经纪资格证书；(四)有一定的从业经验； ...
//www.110.com/fagui/law_206530.html-了解详情
经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。第七条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。符合本办法第六条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪 ...
//www.110.com/fagui/law_83538.html-了解详情
进场交易。批发市场交易专业人员资格认定由国内贸易部负责。其培训、考核事项可委托全国性行业组织或其他有关部门具体承办。培训合格者将发给从业资格证书， 未取得 中远期合同竞价交易品种必须报国内贸易部批准。第四十三条 中远期合同竞价交易具体管理办法由国内贸易部另行制定。第四十四条 有条件的批发市场要主动争取 ...
//www.110.com/fagui/law_78625.html-了解详情
的专业知识和技能，有较强的敬业精神。第十条辅导机构应制定对辅导工作和辅导人员考核的内部管理办法，中国证监会及其派出机构可以进行抽查。第十一条辅导人员应调动 责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直至取消从业资格的处罚。第七章附则本办法由中国证监会负责解释。第七十八条本办法自 ...
//www.110.com/fagui/law_42615.html-了解详情
经审核，现通知如下：陈志颖的从业经历不符合《证券公司高级管理人员管理办法》第七条第(三)项“曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人 不少于两年”的规定，我会对其证券公司高级管理人员任职资格申请不予核准。你公司须严格执行《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定，不得聘任其为公司高级管理 ...
//www.110.com/fagui/law_124611.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·期货从业人员资格管理办法
- ·产权交易管理暂行办法
- ·全国推进依法行政实施纲要
- ·矿产资源勘查区块登记管理...
- ·建设工程质量管理条例
- ·事业单位职员管理办法
- ·河南万通企业管理服务
- ·请问有什么办法
- ·交通行政主管部门
- ·劳动法上企业不给请假的规...
相关搜索