预警可能出现严重自然灾害、出现重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。 第五条 引发交易异常情况的意外事件是指本所市场所在地发生火灾或电力供应出现故障等情形。 第 本所交易、通信系统在开市前无法正常启动； (二)证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕； (三)前一交易日的日终 ...
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灾情预警可能出现严重自然灾害、出现重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。 第五条引发交易异常情况的意外事件是指本所市场交易地发生火灾或电力供应出现故障等情形。 第 所交易、通信系统在开市前无法正常启动； (二)证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕； (三)前一交易日的日终 ...
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的定向资产管理合同原件及复印件；（七） 投资者的有效身份证明文件复印件（加盖证券公司公章，投资者为机构的还需加盖机构公章）；（八） 申请将原有普通 证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括证券公司定向资产管理业务在内的全部客户证券交易的资金结算。第二十条 托管人结算模式是由托管人通过其 ...
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本所提交发售申请，并获本所确认。第五条上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金募集期内 向本所申请停牌，本所根据情况决定是否停牌和停、复牌时间。在证券交易时间内，基金管理人如停止上市开放式基金的赎回业务，必须预先向本所申请其同时 ...
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资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对发现的异常交易行为 账户，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向 ...
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让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份 为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司 ...
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收购资金是否直接或者间接来源于上市公司及其关联方，如通过与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金；如收购资金直接或者间接来源于上市公司及其关联方，应当披露相关的安排； ，以及上述人员的直系亲属在事实发生之日起前6个月内有通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票行为的，应当按照第三十七条的规定披露其 ...
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证券业务的信托投资公司266家，证券经营机构总量达363家，各证券经营机构开设的证券交易营业部已达2，000多家。这些营业网点的开设，为广大投资者 而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用 ...
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起5日内将税款解缴入库，于次月1日起10日内结清上月代扣的税款；证券登记公司扣缴的B种股票税款，以两个交易周为解缴期，自期满之日起 国家税务总局统一制定(附后)，各地自行印制。主管税务机关应将代扣代缴单位报送的《代扣代缴证券交易印花税报告表》进行汇总，按月报国家税务总局。 五、建立定期收入分析制度证券 ...
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的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行 营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ...
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