号码：330106670303043）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070014。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理胡刚证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制， 融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。 第十一条 证券 ...
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制度一、根据我国《统计法》、《证券法》及《证券公司管理办法》的规定，制定本制度。 二、本制度所称证券公司是指经中国证监会依法批准设立，在中华人民 对证券公司信息报送情况进行检查，检查情况将予以公布并记入公司档案，作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。 十一、违反本制度规定的，中国 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结 人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其任职资格提出处理意见。 四、各派出机构应 ...
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包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。“高级管理人员”是指从事证券或者期货投资咨询业务的机构的正、副经理及相当 机构直接或者间接持有但财务和经营决策受其控制的公司，适用于《办法》第二十四条的规定。第十七条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市 ...
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)48号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》，现批复如下： 一、同意你办的初审意见，确认深圳经济特区证券公司王一楠、王格放、漆 该公司经营情况、财务状况以书面形式报告我会。请你办接此批复后，通知深圳经济特区证券公司办理王一楠等五人的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到 ...
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事务所出具的《验资报告》(京会兴验宇[2003]第12号)验证，上海远东证券有限公司注册资本金已足额到位。 四、核准下列单位的股东资格及其出资额：(一)上海宜 办法》建立独立董事制度，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。上述高管人员应在公司开业后一年内参加中国证券业协会举办的“证券公司高级管理人员 ...
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三章次级债券的发行第十五条商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。证券信用评级机构对评级的客观、公正和及时性承担责任。第十 的投资关系(八)公司董事会及高级管理人员介绍公司董事会及高级管理人员简历。(九)债券承销和发行方式介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。(十)法律 ...
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管理人员的任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为何如履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。 二○○五年 ...
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限董事长、副董事长、监事长职务)。核准马卫国证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为王政、马卫国履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理 ...
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