（１９９６年５月１日上交所）为促进上海证券市场的发展，完善市场交易制度和运作体系，特制定本办法。一、上海证券交易所（以下简称本所）实行可选择性指定交易 自愿的原则，同时有权审核及决定是否受理投资者办理指定交易登记的申请。七、证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供指定交易客户的交易查询 ...
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目前还不是太多，还没有达到足够的规模； 二、现行的上海、深圳交易所在证券市场的发展中起到了相当大的作用，但交易所的建设还需要一个过程，也还没有 、证券市场体系尚不明确的情况下，增加地方性交易场所势必增加管理的难度，甚至引发证券市场的混乱局面。因此，在现阶段还不宜多设地方性交易场所，也不宜在内陆省份进行 ...
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有限公司(以下简称“轻骑集团”)和济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称“轻骑公司”)等机构和个人违反证券法规的行为进行了调查。?一、违规事实?(一)违规炒作股票?1997年5月， 。?(三)根据《股票条例》第七十二条和第七十四条、《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)第四条和第五条的规定： ...
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、严格依法办事。中国证监会合肥特派办及各级工商行政管理、公安机关在查处非法证券和期货交易案件中，要严格执行有关法律法规，克服地方保护主义和部门保护主义， 作用，大力宣传国家有关法律法规和政策规定，加强对广大投资者法律意识、风险意识和自我保护意识的教育，为我省证券市场健康、规范发展创造良好的社会环境。 ...
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营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交， 存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券 ...
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、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第 凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。 第二十八条证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对 ...
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和注册会计师对该财务报告发表的审计报告。１、审计报告审计报告必须由具有从事证券业务资格的注册会计师出具。注册会计师只有遵照中国注册会计师协会颁布的《注册会计师检查 时的《招股说明书》（或“送配股说明书”）、上市公告书；（四）在其他证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表和原始记录（对个别公司 ...
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与有关国家和地区的监管合作。１９９３年六月，中国证监会与香港证监会签署了证券市场的监管合作备忘录。１９９４年四月，又同美国证管会签署了监管合作备忘录 经纪公司的意见。修改完善后，按程序报批下发，使我们业已开始的期货市场试点工作有法可依，有章可循。关于党政机关开办期货经纪公司和从严控制国有企业、事业单位 ...
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会员与证券交易密切相关的行为规范，维护投资者利益，促进证券市场发展，依据《上海证券交易所会员自律准则》及本所有关业务规则，制定本指引。第二条本指引由本所 定期检查交易系统、通信系统，建立处理系统故障和异常情况的应急制度。第四章与证券交易相关的内部控制指引第三十五条加强内部管理，建立严格的内部控制制度， ...
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行为、可转换公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国 的上市推荐人条件的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐书的内容应当比照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及本所其他相关规定。 ...
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