的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《证券投资基金法》、企业会计准则、中国证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》等法律法规，制定本 （金额⑥）4、当日无负债结算借：结算备付金 125.00（金额⑦[67]）贷：证券清算款125.00（金额⑦）c组合资产负债表[68]资产负债表会证基01表单位 ...
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基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。本规定 证监会批准的除外； (二)具有完全民事行为能力； (三)遵守国家有关法摔、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规； (四)品行良好，诚实信用，忠于职守， ...
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字[2005]90号)及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币 基金法》、《运作办法》、《暂行规定》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等 ...
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基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规， 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款；中国银监会可以依法责令基金托管人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，中国 ...
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)投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条第二 ；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等 ...
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基金[2005]6号)及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币 基金法》、《运作办法》、《暂行规定》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等 ...
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字[2005]第21号)及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《货币 基金法》、《运作办法》、《暂行规定》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等 ...
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基金管理公司运用固有资金进行基金投资的行为，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，现就基金 网站上，并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案；(六)赎回基金份额的，至少提前两个交易日将拟赎回品种、赎回日期、赎回份额、适用费率 ...
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法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民 制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门 ...
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的申请报告》(盛字[2004]41号)收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监 修改。转让后，你公司股东及出资比例为：国元证券有限责任公司49%、安徽省创新投资有限公司26%、安徽省投资集团有限责任公司25%。你公司及各股东应及时 ...
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