资金额的总和不得超过资本金总额的60%；(三)营运资金不低于100万元人民币；(四)农村合作银行、农村商业银行内部控制制度健全有效，最近2年无违法、严重违规 (三)有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金；(四)内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强；(五)有合格的外汇业务人员 ...
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）条第四条商业银行通常具有下列主要特征：(一)经营大量货币性项目，要求建立健全严格的内部控制；(二)从事的交易种类繁多、次数频繁、金额巨大，要求 )金融产品、服务及市场状况；(六)风险及管理策略；(七)相关内部控制；(八)计算机信息系统及电子资金转账系统；(九)资产、负债结构及信贷资产质量；(十)主要 ...
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经营大量货币性项目，要求建立健全严格的内部控制;(二)从事的交易种类繁多、次数频繁、金额巨大，要求建立严密的会计系统，并广泛使用计算机信息系统及电子资金 三)授权限额及条件；(四)风险报告及监控。第二十七条 注册会计师应当检查授权控制，以确定为各类交易设定的风险限额是否得到遵守，超出风险限额是否及时向 ...
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、审计范围审计范围是对审计工作所涉及范围的说明，包括内部控制制度、固定资产、库存物资、货币资金(包括外汇)、债权债务、专用帐户、费用支出报表等。究竟 审计机关审定。(三)管理意见书管理意见书，主要是揭露项目执行单位在项目管理和贷款资金使用中存在的问题，并提出改进的建议。管理意见书在对外、对内审计报告的 ...
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上国际市场的台阶，凡是有利于发展外向型经济的，我们都要从政策上和资金上给予支持，同时改进内部管理，加强优质服务，以适应沿海发展战略提出的要求。 三是改革 建设银行市分行投放四亿九千万元，其中上半年投放二亿元。各行要积极组织货币回笼，控制不合理投放，力争完成回笼任务。同时各家银行、金融机构在信贷、现金两 ...
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职责清晰的组织机构和工作岗位；(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大 ：全国人大法律（1）条第二十条基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。第二十一条基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出 ...
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科目期末借方余额，反映信托项目实际存放在商业银行及其他金融机构的款项。1003其他货币资金一、本科目核算信托项目银行汇票存款、银行本票存款、存出投资款等各种 的还款能力、贷款本息的偿还情况、抵押品的市价、担保人的支持力度和受托人内部信贷管理等因素，分析其风险程度和回收的可能性，按确定的结果及时足额计提 ...
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风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、职员道德水准不高等可能对公司产生直接和间接的 及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；（二）依照约定监督专项偿债账户、募集资金的使用以及担保事项；（三）依据本募集说明书的约定，代理债券持有人与发行人 ...
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自治区、直辖市分行、深圳经济特区分行：全国金融工作会议以后，各金融机构认真贯彻适度从紧的货币政策，从一季度情况看，金融形势发展平稳。但今年春节后现金回笼进度明显偏 充实力量，加强内部协调。计划资金、货币发行、会计、调统和稽核等部门要通力协作，密切配合，共同做好这项工作。四、严禁公款私存，控制不合理现金 ...
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对财会机构的设置、财会人员的配备及财会专业职务的设置和聘任提出方案，制定内部财务管理制度。（四）组织贯彻行政事业单位财务管理办法，加强行政事业单位财务管理 并编制银行存款余额调整表，发现未达帐项应及时处理。第三十八条其他货币资金应建立健全经常性清理制度，开设信用卡应明确审批权限并制定监督办法。其他倾向 ...
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