简称“资格证书”)。 第五条 管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：(一)在证券或金融机构工作三年以上， 中就各自的权利、义务作出明确规定。 第二十条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。 第五章 罚 则第二十一条 从业人员在从业期间如有下述行为， 证监会 ...
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信托投资公司或 财 务公司)为前提的。非金融机构的一般企业借贷自有资金只能委托金融机构进行，否则，就是违法借贷行为。非金融机构的股东与公司之间如以借贷为名， 。 二、投资公司是以自有资产进行投资，并以投资作为主要经营业务。接受委托并以委托人名义，以委托人资产进行的投资属于信托投资的范畴。从事信托业务应 ...
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业务的专门会计科目，对自营外汇买卖进行单独核算；9.交易与结算分别管理。第六条 ：金融机构申请办理自营外汇买卖业务须向国家外汇管理局报送下列文件和资料：1 除外)不得自行办理外汇买卖业务，如有外汇资金保值需要，可委托经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构办理。第十五条 ：经批准办理自营外汇买卖业务的金融 ...
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20日前将意见或建议以信函、电子邮件、传真的方式回复中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部。联系人：孙路通讯地址：北京西城区成方街甲33号院中 经批准的保险代理业务；(三)对成员单位提供担保；(四)办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；(五)办理成员单位的票据承兑与贴现；(六)办理成员单位之间的 ...
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管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员单位(以下简称成员单位)提供财务管理服务的非银行金融机构。外资投资性公司为其在中国境内的投资企业提供财务管理 管理委员会报告。第三十七条财务公司董事会应当每年委托具有资格的中介机构对公司上一年度的经营活动进行审计，并于每年的4月15日前将经董事长签名 ...
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和加强金融监管工作的思路和建议。本部分要针对辖区内金融机构经营管理中的风险和问题、金融监管工作中的问题提出改进建议，提出分支行下季度监管工作安排计划。年度金融 后上报。分支行行长因故不能履行职责的，由其委托副行长签字上报。季报、年报和快报分别编顺序号。（四）金融监管工作报告要一式１０份统一报送上级行 ...
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，建立资本金验证保全制度。执行对外资金融机构资本金管理的有关规定。３、制定资本公积金管理制度。明确资本公积金的来源及其管理办法，包括资本溢价、资本汇率折算差额 。２、明确销售实现的条件和标准，对采用分期付款方式、接收款交货方式，委托代销以及以产品分成方式等情况的销售实现作出具体规定，制定销售退因、折 ...
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：（一）按下列格式披露短期投资：投资金额减值准备投资金额减值准备国债投资金融债券投资企业债券投资证券基金投资按投资总额计提跌价准备的，可不分类列示跌价准备 和营业部以后的财务报表）的如下主要项目注释：（一）按代理买卖证券客户、委托管理资产客户和公司分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数。（二）按 ...
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造成损失，经国家外汇管理局批准有权经营自营或代客买卖外汇业务的金融机构，可以接受个人的委托，办理即期外汇买卖业务。外汇及外币现钞之间的兑换，按国家外汇 按照国家外汇管理局下发的（９１）汇管条字第４２１号《关于加强金融机构自营外汇买卖业务管理的通知》的要求办理。各分局要严格按规定检查监督，违反者按规定 ...
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而有经营危机之虞者，依本原则办理。但有符合行政院金融重建基金设置及管理条例第五条第一项及金融机构合并法第十三条规定者，应依其规定办理。 三、经营 土地登记机关、办理财产总归户机关及司法警察机关等，对受委托办理事项，应尽速配合。 (四)发生经营危机机构所属各公会或团体，应立即召集会议，研商协助处理危机之 ...
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