委员会的规范执业建议；(四) 主动及时采取补救措施，避免发生违规后果。第二十三条 会员有下列情形之一的可以视情节从重处分：(一) 违规行为发生之前五年内曾受到 应当规定适当的时限。如果在规范执业建议书规定的时限内会员与投诉人之间不能达成和解或者调解协议的，纪律委员会应当停止调解并尽快做出处分决定。第六 ...
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建设部办公厅二○○五年六月十八日附件1：内地注册城市规划师与香港规划师学会会员资格互认协议为了促进内地和香港的共同发展，加强两地规划领域的交流合作，全国 的教育标准和专业工作经验，并同意就内地注册城市规划师执业资格与香港规划师学会会员资格开展资格互认。一、资格互认的原则(一)互惠互利原则；(二)对等 ...
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（简称FTD）作为交易所与经纪公司之间交易信息交换的基础协议，其研制目的是为了在远程交易重向会员和客户提供更好的服务，确保远程交易安全、可靠 中国证监会信息中心联合上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所成立“期货交易数据交换协议标准化工作小组”，从2002年5月开始，经过小组成员两年多的努力， ...
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人员为客户提供必要的咨询服务。（四）从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：１．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则 应于每季度过后１５日内向交易所报送上一季度的资产负债表及损益表。从事自营业务的会员，应于每年６月３０日和１２月３１日过后２０日内向交易所报告截止该日 ...
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深圳分公司”）定于2012年1月7日（星期六）联合组织综合协议交易平台接口电子化全网测试，以检查各会员技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他 为技术测试使用，不能作为任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。七、全网测试当日，中国结算深圳分公司 ...
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，或者收取规定、约定之外的费用或者财物的；违反律师服务收费管理规定或者收费协议约定，擅自提高收费的；(十)超越委托权限，从事代理活动的；(十一)利用 九条 工作人员应当制作接待投诉记录，填写投诉登记表，妥善保管书面证据材料，建立会员违规档案。第三十条 接待投诉必须做到：(一)当面投诉的，应当认真作好 ...
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与证券交易密切相关的行为规范，维护投资者利益，促进证券市场发展，依据《上海证券交易所会员自律准则》及本所有关业务规则，制定本指引。第二条本指引由本所会员、 ）许可的业务范围内，经营证券业务。第四条在证券交易活动中，会员与客户签订证券委托买卖协议。协议内容包含本所规定的必备条款。提供自助委托的，应与客户 ...
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〔2007〕48号），完善基金管理公司租用证券公司交易单元管理，根据《深圳证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》有关规定，现就基金管理 本所申请办理有关交易单元更名业务，更名需提交重新签订的基金管理公司与会员之间的交易单元租用协议，其他申请材料同第三条第（2）、（3）、（4 ...
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市场情况适时进行调整，调整结果予以公告。 四、融资融券保证金可用余额管理 会员向客户融资、融券时，其客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话：021-68791152。 会员通过本所网络系统征集客户投票意愿的，应在相应权利登记 ...
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年修订）》深圳证券交易所 二○一○年三月二十二日 附件：深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）目 录第一章 概述第二章 融资融券交易权限申请第 种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前 ...
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