等构成的信息系统，包括网上证券服务端、客户端和门户网站。 第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应遵循如下基本原则： (一)安全性原则：网上证券信息 服务。 第十九条对于外包定制的网上证券信息系统，证券公司应与软件开发商签署服务协议和保密协议，明确客户端、服务端以及数据传输过程均无后门，明确 ...
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第一章 总则第一条 为保障网上证券信息系统的安全、可靠、高效运行，促进证券公司在网上开展的证券业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 服务。第十九条 对于外包定制的网上证券信息系统，证券公司应与软件开发商签署服务协议和保密协议，明确客户端、服务端以及数据传输过程均无后门，明确 ...
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知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间 和有关人员的信息披露职责。上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等 ...
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审批程序。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员不当使用 发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知 ...
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股股东、保荐机构及保荐代表人、律师事务所及其指定的律师应当签订保密协议，明确约定在公司被确定为试点公司前协议各方不得泄漏改革的相关事宜。 五、上市公司 的意见。保荐机构向中国证监会提交推荐材料的具体时间另行通知。 七、试点上市公司应当自公告进行改革试点之日起至董事会召开前安排充分时间，通过投资者恳谈会 ...
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修改，但应在报送时作书面说明。第六条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露 或者主要负责人）的名单及其身份证明；（三）收购人关于收购上市公司的相关决定；通过协议方式进行上市公司收购的，有关当事人就本次股份转让事宜开始接触的时间、进入实质性 ...
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股股东、保荐机构及保荐代表人、律师事务所及其指定的律师应当签订保密协议，明确约定在公司被确定为试点公司前协议各方不得泄漏改革的相关事宜。 五、上市公司 的意见。保荐机构向中国证监会提交推荐材料的具体时间另行通知。 七、试点上市公司应当自公告进行改革试点之日起至董事会召开前安排充分时间，通过投资者恳谈会 ...
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交易不予担保交收等措施。第六条 对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额 十一条 证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。除投资者本人或司法机关等有权机构依法查询外，证券经营机构不得向他人 ...
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征求外部董事评价意见表、个别谈话、查阅董事会会议记录、专门委员会会议记录、听取任职公司监事会意见等方法了解情况；(三)综合分析，并对外部董事履行职责情况进行论证，形成 ，公司可依法追究其责任。保密期限按外部董事与任职公司签订的保密协议执行。第七章附则第三十六条本办法涉及的相关实施细则，由省国资委制定。 ...
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参与人应与客户签定债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。结算参与人应将该协议书报本公司备案。客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式 十八条证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。除投资者本人、其代理人或司法机关等有权机构依法查询外，证券经营 ...
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