估收益率及信息披露等事项。房地产集合信托计划、房地产信托资金管理及处分说明书，应经信托投资公司决策委员会审核，其出具的审核意见书，须经决策委员会成员三分之 委托人、受益人造成损失的，应当赔偿投资者损失，并处以损失额2倍以上10倍以下罚款；情节严重的，可以并处暂停直至取消其办理房地产信托业务的资格。第五 ...
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(五)持有《保险经纪从业人员资格证书》(以下简称《资格证书》)的经纪人员不得低于员工人数的二分之一； (六)具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员； 、股权结构、股东的，给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款。第六十三条 保险经纪公司有下列行为之一的，给予警告，处以1万元以上10万元以下的 ...
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管理公司的数量、注册资本等应当符合中国证监会的规定。第十九条 基金管理公司的股东处分其股权，应当遵守下列规定：（一）股东转让股权应当诚实守信，遵守 的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格 ...
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适应的信息系统； (四)具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人； (五)对员工进行了上岗培训； (六)筹建期间未开办保险业务； (七)中国保监会规定的其他 、领取保险金等事宜应当充分告知。 第三十二条 保险公司依法解散或者被撤销的，其资产处分应当采取公开拍卖、协议转让或者中国保监会认可的其他 ...
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(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩；(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故 。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。第九十三条 期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第 ...
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弥补亏损；（二）增加资本；（三）法律、法规规定的其他用途。法定公益金应当用于本公司员工的集体福利。第五章转让出资和增减注册资本第四十五条股东已缴纳的出资 开始后，公司应当停止与清算无关的活动。未经清算组同意，任何人不得处分公司财产。第六十八条有财产担保的合法债权，应以所担保的财产为限，优先受偿。第六十 ...
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保险代理机构在持续经营过程中，保险代理业务人员应当保持在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一。第九十三条保险合同中包含责任免除或者除外责任、退保及其他 保险公司有下列情形之一的，由中国保监会处以1万元以上3万元以下罚款；对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1万元以上3 ...
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责任人，对煤矿瓦斯治理工作的资金投入、“一通三防”管理机构设置及人员配备、员工培训、物资器材的供给保障等全面负责；矿长（经理）是煤矿安全生产、预防 对煤矿瓦斯治理工作规章的贯彻执行、劳动组合、技措工程计划的编制和实施、员工违章行为的控制负责；煤矿技术负责人（总工程师）是煤矿瓦斯事故预防工作的直接责任人 ...
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(二)公司章程或者合伙协议符合法律规定；(三)高级管理人员符合本规定的任职资格条件；(四)持有《保险经纪从业人员资格证书》(以下简称《资格证书》)的员工人数 ；对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款：(一)提供虚假的报告、报表、文件或者资料的；(二)拒绝、妨碍依法检查 ...
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管理协议等方式，对所属的资产评估、工程造价、管理咨询、税务咨询等专业服务公司构建管理架构。事务所在境外设立[办事处、分支机构、成员机构或联系机构]或加入国际网络 损害本所利益的活动，违反本协议和事务所规章制度的员工，可视情节轻重分别给予警告、记过、降职、降薪的处分，情节严重的可辞退或除名，解除劳动合同 ...
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