信息网络中介服务的，必须申领许可证。第十一条开展人才中介或者相关业务的外国公司、企业和其他经济组织在中国境内从事人才中介服务活动的，必须与中国的人才 广告、广告发布者为超出许可业务范围或无许可证的中介服务机构发布广告的，由工商行政管理部门处以10000元以下罚款；有违法所得的，可处以不超过违法所得3倍 ...
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承担相应法律责任。第四，经纪人主体包括个体经纪人、个人独资经纪人、合伙经纪人、公司经纪人等。 二、关于经纪人名称及经营范围经纪人名称中的行业应当表述为“经纪”字样； 》第十六条、第二十一条关于经纪执业人员签名的规定，是一项行政管理制度，经纪执业人员签名与否不影响经纪合同的成立和生效。因此，各地工商行政 ...
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各方的登记注册证明；（六）合营各方的资信证明；（七）广告管理制度；（八）地方工商行政管理局的初审意见。第十三条申请设立中外合营广告企业，应按第 、自2004年1月1日起，允许香港服务提供者和澳门服务提供者在内地设立独资广告公司。二、香港服务提供者和澳门服务提供者应分别符合《内地与香港关于建立更紧密经贸 ...
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研究报告;(五)合营各方的登记注册证明；(六)合营各方的资信证明;(七)广告管理制度;(八)地方工商行政管理局的初审意见。第十三条申请设立中外合营广告企业，应按 年1月1日起，允许香港服务提供者和澳门服务提供者在内地设立独资广告公司。二、香港服务提供者和澳门服务提供者应分别符合《内地与香港关于建立更 ...
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）条第九条符合《中华人民共和国公司法》规定条件的，应当向工商行政管理机关申请，设立经纪公司。关联法规：全国人大法律（1）条第十条经营经纪业务的 参与违法违规活动的经纪人及经纪执业人员应当向社会公示。工商行政管理机关应当建立健全经纪执业人员备案制度，并将经纪执业人员备案情况作为经纪人及经纪执业人员档案、 ...
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违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。 第三章评价方法第十二条 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项 ...
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违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。 第三章评价方法第十二条 .02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项 ...
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）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分；（二）在评价期内管理制度创新成果在全行业推广 风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定1. ...
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证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的 不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险 ...
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组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素： (一)组织机构控制； (二)授权经营控制； 和手段，确保信息统计的及时性、准确性、真实性。(二)行政、劳动人事系统控制第五十四条 保险公司应建立、健全各项行政管理制度。第五十五条 保险公司 ...
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