登记申请。第六十条保荐机构向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者唆使、协助、参与发行人及其中介机构提供存在 ）二年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请。第七十二条中介机构及其签名人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因 ...
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暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：（一）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）公开发行 12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未 ...
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和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。“承销商应当保留推介、询价、定价过程中的相关资料 、第五十二条改为第五十三条，修改为：“首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行 ...
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强的管理能力和创新能力。(十一) 公司近三年信息披露符合有关规定，未发生虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况。(十二) 中国证监会规定的其他条件。关联法规 印刷。(二) 封面、扉页、侧面及标识1、 封面。 应标有“公司发行可转换公司债券申请文件”字样。2、扉页。应附发行人的董事会秘书、法定代表人，有关 ...
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上市的时间安排、申请上市证券交易所；（七）本次发行证券的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。发行可转换公司债券的，应载明主要发行条款、评级或 尾页声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 ...
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和风险的提示, 简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次发行的项目组成人员及相关经验等。第十二条 发行人律师在 第四十四条 发行人全体董事应承诺保证可转换公司债券申请文件及信息披露的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对此承担相应的 ...
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规定的程序、内容和格式，编制信息披露文件，履行信息披露义务。第五十三条首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前 ，淡化风险，美化形象，误导投资者，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五十四条发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国 ...
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按价格区间上限申购。第十三条网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12 个月内 、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十九条首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书 ...
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确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三 的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计 ...
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，根据《证券法》和《公司法》，制定本办法。第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行 、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十八条 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股 ...
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