上市与交易安排，基金发起人和承销商，拟任基金管理人及托管人等；设立基金的可行性分析；基金管理人签字、盖章。（二）发起人协议主要内容包括：１．拟发行基金的 。（五）招募说明书（草稿）应当清晰说明基金发行、上市与交易安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的 ...
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《商业银行资本充足率管理办法》和《资本充足率统计制度》规定的公式进行测算； 5．开业后金融风险分析，如支付危机、资产质量恶化、亏损、资本充足率不足等 股份与股份比例。 没有关联企业入股境内银行机构的发起人，不需要出具声明，但在《发起人协议》中签署有主动声明的义务。 (七)农村商业银行、农村合作银行筹备 ...
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管理人员不得相互兼职。16、违约责任(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议 管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；2、公司设立内部稽核部门 ...
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、基金设立的程序二、基金设立的条件１．发起人条件２．基金管理人条件３．基金托管人条件三、基金设立的主要文件１．申请报告２．发起人协议３．募集说明书４．信托契约和 ４．优缺点５．适用范围三、证券投资分析中易出现的失误１．忽略风险２．忽略交易成本３．未考虑股利４．采用不实的系统５．配合不合逻辑６．直观比较 ...
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并报省政府金融办备案。（三）变更小额贷款公司名称、经营地址、主发起人、持有百分之五以上股权的股东、调整业务范围、分立或者合并、终止，变更小额贷款公司董事长、 公司违反有关规定，发生不规范转让股权或增资扩股、不按规定报送披露信息、严重关联交易、内控不到位、利率超出规定范围、拨备等风险覆盖未按有关规定计提 ...
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10%的股权。（2）一般发起人应具有一定的行业背景、持续的出资能力以及风险承受能力，原则上出资额不低于500万元且持股比例不低于1%。3．有符合 行政许可数量及方式无数量限制，符合条件即予许可。四、行政许可条件应当有利于公司规范健康发展，有利于公司增强内部管理能力和业务拓展能力，能够促进本市中小企业的 ...
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，负责小额贷款公司申报初审、日常监管、服务测评、风险处置的具体部门；对拟申请设立的小额贷款 公司的初审意见，尤其是对主发起人（或最大股东）的 部门报送季度报告、年度财务决算和财务分析报告，年度财务决算报告必须经具有相应资格的会计师事务所审计。 小额贷款公司应建立规范的统计制度，按时向中国人民银行当地 ...
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，负责小额贷款公司申报初审、日常监管、服务测评、风险处置的具体部门；对拟申请设立的小额贷款公司的初审意见，尤其是对主发起人（或最大股东）的 财政部门报送季度报告、年度财务决算和财务分析报告，年度财务决算报告必须经具有相应资格的会计师事务所审计。小额贷款公司应建立规范的统计制度，按时向中国人民银行当地 ...
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＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿4）重大或有项目、对外担保责任风险分析：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 评价为基础的客户管理机制可使上述方面得到有效改善、制定科学、规范的信贷客户评价办法十分必要。（三）客户评价是控制风险的需要。防范风险的根本出路在于建立集中统一的、与统一法人体制 ...
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合同时向投保人明确说明。第七十三条 保险代理机构应建立规范的业务档案，逐笔记录客户名称、代理的险种、代收保费收取时间和解付时间、手续费金额及收取时间 十条 国家行政机关等依据有关法律、行政法规规定不能投资保险经纪公司的单位和个人，不得成为保险经纪公司的股东、发起人。保险公司不得投资设立保险经纪公司。第 ...
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