十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺， 要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。第六十八条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理 ...
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承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定，始终将基金、 规模不少于1000亿美元或等值货币；（三） 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；（四） 具备安全保管资产的条件；（五） 具备安全、高效的清算、交割 ...
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管理公司有权列席保险公司资产负债匹配管理部门的有关会议。 第四十九条保险资产管理公司应当在保险资金委托管理合同和托管合同签订之日起20日内向中国保监 的，中国保监会依据《保险法》及有关行政法规给予保险公司、保险资产管理公司及其高级管理人员和直接责任人员行政处罚。 关联法规：全国人大法律（1）条第五章 ...
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一条安全评价机构开展安全评价业务活动时，应当依法与委托方签订安全评价技术服务合同，明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任。 安全评价机构与被 安全评价诚信体系建设，建立并完善从业人员管理制度，强化对从业人员的监督。 第四章监督管理 第二十八条安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构及其工作人员 ...
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执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监基金字[2006]226号）进行了修订，现将修订 人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等 ...
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业务的保险公司被依法撤销或者依法实施破产的，接受该保险公司依法转让的人寿保险合同的经营有人寿保险业务的保险公司。第四条 保险保障基金分为财产保险保障基金和 保障基金救助范围的业务。保险公司被依法撤销或者依法实施破产，其董事、高级管理人员或者股东因违反法律、行政法规或者国家有关规定，对公司被依法撤销或者 ...
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资产退出安排以及责任追究等事项。保险公司应当根据保险资金风险收益特征，审慎制定委托投资指引，合理确定投资范围、投资目标、投资期限和投资限制等要素，定期 责任。涉及非保险机构高级管理人员和主要业务人员责任的，保险公司应当按照有关规定和合同约定，追究其责任。第二十三条 保险公司开展委托投资，应当建立投资 ...
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投资者的资信证明；（五）法定代表人的任职文件、身份证明和企业董事、经理等人员的备案文件；（六）企业名称预先核准通知书；（七）企业住所或营业场所证明 投资管理字样。 第三十条 获得批准接受创投企业委托在华从事创业投资管理业务的境外创业投资管理企业，应当自管理合同获得批准之日起30日内，向登记机关申请办理 ...
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请遵照执行。二○○六年十月二十七日基金管理公司投资管理人员管理指导意见第一章总则第一条为了指导基金管理公司(以下简称公司)投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制 ，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在签订聘用合同前报告中国证监会及相关派出机构。公司不得聘用从其他公司离任未满3个 ...
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、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的有效业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务 ，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户 ...
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