执业5年以上具有专业经验律师出具的有关投资计划的法律意见书； （十三）尽职调查报告； （十四）中国保监会规定的其他文件及材料。 信托投资公司担任 起90日内，完成投资计划清算工作，并向有关当事人和监管部门出具经审计的清算报告。 受益人、投资计划财产的其他权利归属人以及投资计划的相关当事人应当在收到清算 ...
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公司申请公开发行债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见 所在的中介机构应书面同意发行人在募集说明书及其摘要中引用由其出具的专业报告或意见的内容。第二章债券募集说明书第一节封面、书脊、扉页、目录、 ...
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运用方案；(三)信托合同样本；(四)信托计划执行经理介绍及简历；(五)项目尽职调查报告(适用时)；(六)集合信托计划推介方案(应载明拟推介的具体城市)；(七)与 的担保等重大情况时，托管人应当立即向信托投资公司注册地银监局提交书面报告。 七、信托投资公司将信托资金交付托管时，担任托管人的商业银行或其他 ...
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机构出具专业意见的重要内容已经产生了合理怀疑，但未进行审慎核查和必要的调查、复核工作；（5）其他严重违反规范性文件、执业规范和自律监管规则中关于 承销机构对发行人信息披露文件中关于发行人偿付能力的相关内容，能够提交尽职调查工作底稿、尽职调查报告等证据证明符合下列情形之一的，人民法院应当认定其没有过错： ...
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调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德 离职，证券公司应当向中国证监会及注册地派出机构和主要办事机构在地派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当 ...
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对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，并编制《证券公司承销配股尽职调查报告》(具体要求见附件三)。 五、上市公司配股申请及核准程序： (一)上市 最近的股本结构。 二、上市公司配股所具备的条件 (一)上市公司经营的独立性调查。包括上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的分开情况。 具体内容： ...
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和推荐的主要理由2-4履行发行申请程序的情况附录一主承销商出具的《尽职调查报告》附录二《×××(企业名称)申请发行融资券备案材料的核查意见》三、融资券募集 ：(一)每年4月30日以前，披露经注册会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、损益表、现金流量表和会计报表附注。 ...
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转让事项须经相关国有资产监督管理机构同意后才能组织实施。第十五条国有股东报告省级或省级以上国有资产监督管理机构拟协议转让上市公司股份事项的材料主要包括：（ 机构担任财务顾问，并对国有产权拟受让方或国有股东引进的战略投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告。第三十八条国有股东所持上市公司股份间接转让的， ...
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提出要求，并要求借款人恪守诚实守信原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。 第十一条贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面 情况； (二)贷款项目的情况； (三)贷款担保情况； (四)需要调查的其他内容。 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性。 第三章风险评价与 ...
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要求投资机构提供投资基金募集说明书等文件，或者依据协议约定，提供有关论证报告或者尽职调查报告。第十九条 保险资金投资企业股权，应当充分行使法律规定的权利， 事件应急处理机制。应急处理机制包括但不限于风险情形、应急预案、工作目标、报告路线、操作流程、处理措施等，必要时应当及时启动应急处理机制，尽可能控制 ...
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