上市交易。 五、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。 六、你公司应会同基金的 ，按照《基金法》、《运作办法》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、交易、注册登记、会计 ...
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并按要求完成相关资金支付操作。 二、业务上线相关业务限制 (一)上线期间暂停基金募集结束处理，募集截止日(N日)应避开6月23日或24日。 (二)上线 会发生部分变化，具体业务处理规则变换及相关注意事项请参照我司《关于开放式基金全额非担保结算业务上线准备及注意事项的通知》(中国结算发字[2009]98 ...
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日起生效。第六条 招募说明书经中国证监会核准后方可公告。开放式基金招募说明书更新后，基金管理人应当提前十五日将更新的招募说明书和托管人复核意见报中国证监会 依据、决策程序、投资组合管理的方法和标准等。(四) 业绩比较基准列明基金的业绩比较基准并简要说明使用该业绩比较基准的理由。(五) 投资限制说明依照 ...
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基金份额持有人户数、持有人结构(及前十名持有人)第十节开放式基金份额变动第十一节重大事件揭示第十二节备查文件目录第三章年度报告摘要第四章 办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、传真、电子信箱。(四)基金托管人名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、 ...
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）》（证监基字[1997]3号）同时废止。中国证监会二○○五年十二月二十一日证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》目录第一章总则 与基金托管人进行资金、证券账目、交易记录的核对。（三）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定。例如， ...
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招募说明书等的约定，并遵守下列规定：(一)通过代销机构进行投资，不进行盘后交易，投资上市开放式基金(LOF)只以认购、申购或者赎回的方式进行；(二)持有 网站上，并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案；(六)赎回基金份额的，至少提前两个交易日将拟赎回品种、赎回日期、赎回份额、适用 ...
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单位：深圳证券交易所、中国结算深圳分公司已于2004年7月20日发出了《关于做好深交所上市开放式基金（LOFs）相关技术准备工作的通知》，为了顺利开展上市开放式 年7月31日（周六）组织第一次全网测试。参测单位可通过模拟上市开放式基金发行申购、交易、转托管等操作，验证相关系统的正确性。测试相关文件将 ...
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顺平衡基金”)。 二、景顺股票基金、是顺债券基金和景顺平衡基金均为契约型开放式基金，适用一个基金契约和招募说明书。 三、同意你公司为景顺长城景系列基金的 《暂行办法》、《试点办法》及其他有关规定的要求，认真做好景顺长城景系列基金的信息披露、认购、申购、赎回、转换、注册登记、会计核算、客户服务和发行准备 ...
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基金、普天收益证券投资基金(以下分别简称“普天债券基金”、“普天收益基金”)。 二、普天债券基金、普天收益基金均为契约型开放式基金，适用一个基金契约和招募说明书。 三 暂行办法》、《试点办法》及其他有关规定的要求，认真做好鹏华普天系列基金的信息披露。认购、申购、赎回、转换、注册登记、会计核算。客户服务 ...
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载明的估值事项，对资产进行估值。具体应符合以下要求：（一）封闭式基金和开放式基金应于每个交易日当天进行估值。（二）任何上市流通的有价证券须以估 净值表现与预计净值表现联系在一起不加区分地披露。 第五条披露过往一定阶段单位基金资产净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较时，应参照如下例表格式进行列示 ...
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