，其差额部分为待交付金额。第十三条 T日完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，结算参与人结算备付金账户内剩余可用资金不小于T日其所有证券交易首次 同业活期存款利率×违约天数。2．已确定的待处分证券价值低于违约金额的，扣取该结算参与人相当于不足金额的自营证券，或采取其他必要方式进行追偿。3．自 ...
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办理债券登记业务及其他相关事宜。 第十条企业债券发行人应当在刊登债券上市公告书五个交易日前向本公司申请办理企业债券初始登记。 第十一条债券发行人申请办理企业债券初始 暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券 ...
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或提交交收担保。暂不交付的证券、补充资金或交收担保不足以弥补违约金额的，证券登记结算机构可以扣划该结算参与人的自营证券，并在转入专用清偿账户后通知结算 参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其 ...
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《证券交易所管理办法》规范的是证券交易所和证券登记结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不能适应目前证券交易所和证券登记结算公司独立运行的新格局。随着证券 结算参与人交收违约时暂未交付、扣划的证券和资金。证券处置账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时 ...
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结算参与人可在规定时间内向本公司申请实施现金结算，本公司就其相关延迟交付证券交易实施现金结算。2、延迟收取证券的结算参与人未在规定时间内申请实施现金结算， ×违约金比例×违约天数。本公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人向本公司支付违约金且相关证券账户不存在质押券欠库的，本公司在下一个 ...
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投资相关的登记结算业务时，应当遵守本细则及本公司的其他业务规则。第二章证券账户管理第四条合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托 七)本公司要求提供的其他材料。第十八条托管人应当在本公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，该账户在获得中国证监会和国家外汇局的备案回执后 ...
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银行结算账户关联。基金投资人提交申购（认购）申请，且基金销售支付结算机构扣划备付金账户中留存资金成功的，基金投资人的申购（认购）申请即为有效。第三章 处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算资金的管理办法执行。第二十九条 中国 ...
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账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上证所会员处。(五)基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结。中国结算公司将所冻结资金利息在中国人民银行规定 该基金结算备付金账户；如基金募集期跨越季度结息日，则相应利息分两次划付。 第四章基金份额的申购与赎回一、基金份额的申购、赎回时间与场所上证所在 ...
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，承担相关的法律责任。 二、托管人应当确保其代理的每个合格投资者在证券交易结算过程中的证券资产和资金资产的独立性的安全性，且合格投资者的资产安全不得因为其他合格投资者的 达到超买金额的120％为止。次日托管人仍然不能补足超买金额的，结算公司卖出所扣证券，以卖出款抵补超买金额，卖出款不能全额抵补超买款 ...
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活动，承担相关的法律责任。二、托管人应当确保其代理的每个合格投资者在证券交易结算过程中的证券资产和资金资产的独立性的安全性，且合格投资者的资产安全不得因为其他合格投资者的 达到超买金额的120％为止。次日托管人仍然不能补足超买金额的，结算公司卖出所扣证券，以卖出款抵补超买金额，卖出款不能全额抵补超买款 ...
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