定期予以更新。 第21条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之投资决定，应由投资决策人员依据前条投资分析报告及考量委托人各项委托条件及信托契约 消息者，以非机密方式留存备查。 第40条 全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由信托业行使之。 信托 ...
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证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行 由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的 ...
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应当与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应；（七）项目预期投资收益率应不低于国内行业同期平均水平。企业主业是指由企业发展战略和规划确定的 。（二）企业应当于每年7月31日之前上报上半年投资计划分析报告；次年3月31日前上报全年投资分析报告。半年及全年投资分析报告，应当全面反映企业年度投资 ...
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审议通过。现予印发，请认真贯彻执行。 二〇一一年五月十六日 北京市国有企业投资监督管理暂行办法 第一章总 则第一条为了依法履行国有资产出资人职责，规范企业 （二）企业应当于每年7月31日之前上报上半年投资计划分析报告；次年3月31日前上报全年投资分析报告。半年及全年投资分析报告，应当全面反映企业年度 ...
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；市各有关部门，各市属国有资产经营公司：现将《苏州市市属国有资产经营公司投资管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。苏州市人民政府办公室二○○六年九月二十一日 ，并及时报市国资委核准。第十五条【年度投资分析报告】市国资公司应在当年度7月底之前将年度投资计划上半年实施情况报市国资委。市国资公司应当编制 ...
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五点之程序，确实检视检听后，逐案作成检讨或审核报告。 四、受访节目或自行制播之实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送后五个营业日内 (二)投顾事业应逐案将该活动录像(音)内容光盘片或文字稿等数据，并同审核报告，于节目播送五个营业日前送达本公会备查。 (三)节目经本公会准予备查或依本 ...
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上柜公司之利益、证券承销商之利益或其它利益，而撰写与事实不符或夸大之投资分析报告。 第10条 本公会会员应要求其负责人与受雇人签订内部道德条款，声明其 ，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 ...
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可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资 人签订书面委任契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资 ...
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五点之程序，确实检视检听后，逐案作成检讨或审核报告。 四、受访节目或自行制播之实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送后五个营业日内 (二)投顾事业应逐案将该活动录像(音)内容光盘片或文字稿等资料，并同审核报告，于节目播送五个营业日前送达本公会备查。 (三)节目经本公会准予备查或依本 ...
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包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得取得 之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 ...
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