止付，并报告市 （州）政府监管部门。第三十六条融资性担保公司因担保业务收取的客户保证金，要存入资本金托管账户，单独核算，按资本金监管，不得挪作他用。第 性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管评级制度，对融资性担保公司经营及风险状况进行持续监管。市（州）政府监管 部门应于每年1月底前形成上年度 ...
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的6%；3、按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于300 万元；(二)保证金封闭圈内的自有资金不得低于交易所要求的最低结算准备金标准。第十九条 股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。第三十七条 经过整改，期货公司风险监管指标仍不符合规定标准，严重影响正常经营的，中国证监会可以撤销期货 ...
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该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对 不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。（八） ...
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三十一条本办法自2006年11月1日起施行。附件：证券公司风险控制指标监管报表（略）证券公司净资本计算规则（征求意见稿）第一条净资本是根据证券公司的 分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行风险调整。存出保证金项目是指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。有证据 ...
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条担保机构应建立完善的法人治理结构和内部组织结构。鼓励担保机采取公司形式。目前难以采用公司形式的担保机构，应按照上述要求逐步规范，在条件成熟时改组为 注册资本的１０％提取保证金，存入主管财政部门指定的银行，除担保机构清算时用于清偿债务外，任何机构一律不得动用。担保机构提取的风险准备金必须存入银行专户。 ...
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担保机构应建立完善的法人治理结构和内部组织结构。鼓励担保机构采取公司形式。目前难以采用公司形式的担保机构，应按照上述要求逐步规范，在条件成熟时改组为 其注册资本的10%提取保证金，存入主管财政部门指定的银行，除担保机构清算时用于清偿债务外，任何机构一律不得动用。担保机构提取的风险准备金必须存入银行专户 ...
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违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。第七十八条期货交易所应当按照 行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司 ...
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，请认真贯彻执行。江门市经济贸易局江门市财政局二○○七年四月十七日江门市区物流发展项目担保贷款专项资金管理规程（试行）第一章总则第一条为加快江门市区现代物流业 补助申请表》（见附件3）申请保证金和风险补助的划拨，由江门市经济贸易局审核通过后，担保公司直接到江门市中小企业信用担保中心办理请款手续。第十四 ...
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： (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金； (二) 收取非结算会员应当交存的保证金； (三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； (四) 双方约定的 担保金的，中国证监会责令改正，予以警告，并处3万元以下罚款。第六章 附则第五十三条本办法自2007年 月日起施行。附件二:期货公司风险 ...
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比例较高的担保，其保费可按收费标准的下限收取；担保风险较大或保证金存入比较低的担保，应按收费标准的上限收取。第十章保函的履行第四十八条保函有效期间 单位保证金存款的来源。无论何种情况下，上述承诺不能兑现时，贵行可以从我部（公司）及所属单位的投资资金中扣划上述款项。承诺单位（公章）负责人：（签字）年月日 ...
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