），中国证监会在收到备案表１０个工作日内未提出异议的，迁入地派出机构向公司下发核准迁址的文件并抄送中国证监会。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案 规审查部门负责人和风险管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关规定办理。二 ...
//www.110.com/fagui/law_24089.html-了解详情
不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；(十)期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；(十一)最近五年内不存在 重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需 ...
//www.110.com/fagui/law_131799.html-了解详情
运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。(二)合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营 的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期对 ...
//www.110.com/fagui/law_77766.html-了解详情
的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。公司原住所所在地中国证监会派出机构经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营 换发《营业部经营许可证》。(三)申请文件及材料1、《期货经纪公司营业部变更申请表》；2、公司申请营业部变更负责人的请示(参考格式见附件七)。 四、申请 ...
//www.110.com/fagui/law_132096.html-了解详情
对有关事项通知如下：一、在总结2002年度年检工作的基础上，我会对《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作实施细则》(以下简称《细则》，附后)进行了 ，派出机构应当进一步审核后提出补充意见。派出机构应当将高管人员年检的情况向公司董事会及股东予以通报。五、年检结果的公布年检结果由中国证监会在向各派出 ...
//www.110.com/fagui/law_124368.html-了解详情
资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；(3)有规范的公司章程；(4)高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；(5)从业 需要验收的其他事项。3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的 ...
//www.110.com/fagui/law_77558.html-了解详情
，筹建方案是否可行等等。３．派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其 需要验收的其他事项。３．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的 ...
//www.110.com/fagui/law_25367.html-了解详情
、核准程序和申报材料的有关问题通知如下。一、核准条件（一）申请成为期货经纪公司的股东，必须具备以下条件：１．具备法人资格；２．不属于党政机关、部队 之日起实施。１９９６年１２月２３日发布的《中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》（证监期字［１９９６］１６号）同时废止。附件 ...
//www.110.com/fagui/law_24088.html-了解详情
证券监管办公室，长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定， 人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。我会将把你办辖区内依据本批复取得任职 ...
//www.110.com/fagui/law_74787.html-了解详情
资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对中诚 经理叶方华，苏州中辰期货经纪有限公司拟任总经理林光，河南万达期货经纪有限公司拟任副总经理陈健飞，三隆期货经纪有限公司拟任副总经理史本鹏， ...
//www.110.com/fagui/law_67485.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务