在期货交易所内进行期货交易的，必须是期货交易所会员。期货经纪公司会员只能接受客户委托从事期货经纪业务，非期货经纪公司会员只能从事期货自营业务。期货交易所会员应当 的罚款。关联法规：国务院部委规章（4）条第六十条 期货经纪公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍 ...
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（1）条第二条中国金融期货交易所（以下简称交易所）对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查、认定和处理适用本 的处罚；情节严重的，取消其从事交易所期货业务的资格。第二十条会员具有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评 ...
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的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的监管４．我国对证券欺诈行为的监管第九章证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节 委托８．不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务； ...
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、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强对上市公司资产重组的检查力度，防范 减免税的行为。五要净化市场环境。严厉打击欺行霸市、强买强卖、缺斤少两、坑蒙拐骗、欺诈消费者等违法违章行为。对具有黑社会性质的“肉霸”、“菜霸”、“市霸”等违法 ...
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。(6)透支交易较为普遍。 证券经营机构给股民透支，已成为证券经营机构之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多 管理部门将进一步充实稽查力量，完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场公开、公平、公正的规则， ...
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不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及 。期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。 ...
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工作，是建设银行龙卡业务发展的基础性工作。为了更好地贯彻《管理规定》，把龙卡客户经理、商户经理队伍建设工作落到实处，现将总行有关要求通知如下：一、各级领导必须充分 本期内商户经理所分管的商户受理了持卡人冒用他人卡，使用假卡、止付止等欺诈案件次数。 （本期末的商户数－上期末的商户数）九、商户增长率＝－－ ...
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，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二十四条 证券公司办理集合资产管理业务， 其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺； （三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户； （四）将资产管理业务与其他业务混合操作； （ ...
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（2）操纵证券交易市场赔偿纠纷（3）证券虚假陈述赔偿纠纷（4）欺诈客户赔偿纠纷286、证券托管纠纷287、证券登记、存管、结算纠纷288、 、委托开立信用证纠纷316、信用证开证纠纷317、信用证议付纠纷318、信用证欺诈纠纷319、信用证融资纠纷320、信用证转让纠纷第十部分适用特殊程序案件案由三 ...
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、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。 第三条交易所、会员和客户应当遵守本办法。 第二章保证金制度 第四条交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和 的； （三）故意销毁违规违约证明材料,不配合交易所调查的; （四）经查实存在欺诈客户行为的； （五）经查实参与分仓和操纵市场的； （六）交易所 ...
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