其他经营性机构兼任职务”。为适应证券公司集团化经营管理的需要，进一步明确证券公司董事、监事和高管人员任职的监督管理要求，对上述规定的适用，作出如下规定：一 担任下列职务：（一）证券公司的董事长、副董事长、总经理担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。（二）证券公司的监事会主席、 ...
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》、《自然人出资人名录》、《社会组织出资人名录》、《融资性担保公司董事、监事和高管任职资格申请表》、《深圳市融资性担保公司承诺书》、《深圳市融资性 。七、行政许可申请受理机关深圳市中小企业服务中心。八、行政许可决定机关深圳市科技工贸和信息化委员会。依据：《关于下放融资性担保公司审批权限的复函》（粤金函 ...
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为了明确实施前后期货公司有关人员的任职资格衔接事项，我会制定了《〈期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法〉实施前后有关人员任职资格的衔接规定》，现予公告 办法》实施后可以继续任职。二、《高管办法》实施前任职的期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人，在《高管办法》实施后离任的，适用《高管 ...
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通知如下：一、认真学习相关文件请各上市公司认真学习《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《操作指南》等相关 于5月14日中午12点后通过上市公司网上业务系统接收《上市公司新增董事、监事及高级管理人员申报情况确认通知》（文件名头8位为XZ＋证券代码）与《 ...
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征求意见稿）》公开征求意见的通知为贯彻落实《证券法》，加强证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管，促进证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了 金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略）二、《关于 ...
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实施，现将有关事项通知如下： 一、《办法》实施前，中国证监会按照原有规定和程序受理证券公司董事长、副董事长、监事会主席以及经理层人员任职资格的申请材料； 规定的情形外，证券公司聘任不具有任职资格或者不具备任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员，中国证监会将根据有关法律、行政法规的规定，对有关公司和 ...
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委托，中国证券业协会培训中心定于2012年2月9-10日在北京举办证券公司董事、监事和股东、实际控制人培训班。现就具体事项通知如下：一、参加培训人员（ 培训师资中国证监会机构监管部及相关部门负责人、中国证券业协会相关负责人。四、培训时间和地点（一）报到时间：2012年2月8日15：00-18：00。（ ...
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十三条的适用 证券公司行政许可审核工作指引第5号－－《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用（2011年01月06 一）对学历的认定对于通过普通高等学校学历教育取得的学历，以及通过高等教育自学考试和成人高等学校学历教育取得的学历，予以认可。对于通过研究生进修班、职业培训等方式 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时， 机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程 ...
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根据《期货交易管理条例》，我会草拟了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》，现公开征求意见。请将意见或者建议以电子邮件或者传真的形式于2007年6月14日之前反馈我会。感谢对我会工作的支持。 电子邮件cuinan@ ...
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