相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度 包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当 ...
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相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度 包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当 ...
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发行与承销管理办法〉的决定》修订） 第一章总则 第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 ...
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制度（１）信息披露的意义（２）信息披露的法律标准（３）证券发行信息披露制度的基本原理（４）证券发行信息披露制度的主要内容二、证券交易市场监管１．证券上市制度（ ２．资产清查３．评定估算４．验证确认三、资产评估报告１．正文２．附件３．规范意见四、资产评估方法１．收益现值法２．重置成本法３．现行市价法４． ...
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章总则第一条为规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条 控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理 ...
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公司发行债券申请文件第一条为规范证券公司报送债券发行申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定 导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作 ...
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月14日附件：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》.doc创业板上市公司证券发行管理暂行办法第一章 总则第一条 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司） 不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。第六十三条 为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项 ...
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发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他 证券发行专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第六十七条发行人、保荐人或证券 ...
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是否设立独立的财务会计部门、建立独立的会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税 的诚信状况、执业水平。第十一章 附则第七十五条 尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。如果发生对投资者 ...
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15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、 公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费 ...
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