《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称 经理不得相互兼任。同时，列明本委托财产投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。第二十二条 订明委托财产投资经理变更的条件和程序。第八节 ...
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具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；应独立在银行开户，不得与其控股股东共用一个银行帐户；必须依法独立纳税。 二、主承销商的 进行。主承销商在进行辅导时，应特别做好以下工作： (一)对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定； (二)协助公司 ...
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交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托为其开户的证券公司代其买卖证券。投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用市价委托或者限价委托。 第一百零 七条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。 证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券 ...
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帐户，以书面、电话以及其他方式，委托为其开户的证券公司代其买卖证券。 投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用市价委托或者限价委托。 第一百零 十七条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。 证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券 ...
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委员会关于印发《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的通知银监发〔2006〕96号349.中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知银监发〔2006〕97号350.中国银行业监督管理委员会关于印发《调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策试点工作实施方案 ...
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条第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百三 的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务 ...
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建立独立董事制度的指导意见》的规定，建立独立董事制度，并报证券监管部门备案。（二）上市公司总经理、副总经理。财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员 的财务核算体系和财务管理制度，与控股股东分开核算。（四）上市公司应独立在银行开户及对外签订协议，不得与其控股股东共用银行账户，也不得将资金存入 ...
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公司转换经营机制，完善法人治理结构，维护广大投资者利益，防范化解证券市场风险，现就做好上市公司与控股股东在人员、资产、财务方面“三分开”工作提出如下意见： 负责人、董事会秘书应作出不在控股股东单位双重任职的承诺。上市公司高级管理人员在控股股东单位兼职不符合前述规定的，应在２００１年１月３１日前予以调整 ...
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未及时上缴问题，要求责成其尽快上缴；对所属规划院中层干部违规入股下属公司并兼职取酬、入股企业依托该院获取经营收入问题，要求责成其规范关联业务关系 2．银监会2011年度重点审计单位和资金预算执行情况表（表略） 中国证券监督管理委员会2011年度预算执行情况和其他财政收支情况审计结果根据《中华人民共和国 ...
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》(国办发[1998]135号)，在进行清理整顿后，将股权转让给有条件的证券公司，实现与人民银行脱钩。 4.对于严重资不抵债、确实无法脱钩的证券类机构， 、审计师事务所，人民银行有股权的，对股权进行转让；没有股权但有在职干部兼职的，办理调回或调出手续。按照财政部关于会计师事务所由注册会计师协会统一管理 ...
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