月9日至23日，待征求意见结束后，我会将对《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》作进一步修改完善后发布实施。请于2006 要求公司对潜在风险和控制措施作出说明；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取限制高风险业务规模、调整资产负债结构等措施提高净资本等风险控制指标水平 ...
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办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理人员和分机构负责人任职管理办法》公开刊登，欢迎业界和社会各界积极参与提出建设性意见或建议。有关 中国证监会批准设立的分支机构负责人（以下简称'分支机构负责人'）。第三条高管人员和分支机构负责人应当具备履行职责所需的知识和技能，具有良好的职业操守， ...
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被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分;（八 发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据 ...
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主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范 等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益 ...
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年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的 、内部管理制度文本和按照本办法第十一条制定的选择客户的标准；（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（五）中国证券业 ...
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机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 第二章申请与核准 第十条 证券 ）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三） ...
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请示》(金信证字[2004]157号)、《关于拟聘任吴越同志为金信证券有限责任公司高级管理人员的请示》(金信证字[2004]158号)及有关材料收悉。经审核，现 冯立新、邵少敏、秦曦、吴越证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为 ...
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资格的请示》(申银万国证[2005]129号)、《关于申报田恩民同志证券公司高级管理人员任职资格的请示》(申银万国证[2005]123号)、《关于申报刘燕波 副董事长、监事长职务)，核准刘燕波证券公司高级管理人员任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)等有关规定 ...
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、办事处、特派员办事处、专员办事处：为加强对证券公司的监管，我会制定了《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》，现予发布。二○○一年一月十日证券 指标预警值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会 ...
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的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定， ：中国证监会根据有关规定，制定《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。证券公司分管客户资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产 ...
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