行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验， 股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四 ...
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股份决议后的次日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案，同时公告回购报告书。六、上市公司应当在下列情形履行报告、公告 回购股份的信息披露和债权人合法权益程序保障的合规性监管，对回购股份交易实行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。十二、本补充规定自2008 ...
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证监会派出机构报送年度报告。年度报告应当包括本机构的基本情况、经营情况、经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告、重大诉讼事项、评级结果的准确性和 十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规： ...
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第（1）款所指的团体为—— （ａ）行政局； （ｂ）立法局 （ｃ）期货交易所、证券交易所或任何结算所； （ｄ）由总督或总督会同行政局根据任何条例委出，或由 在第（6）款中，在“不在此限”后加入—— “而问题和答案为《1990年证券（内幕交易）条例》（1990年第62号）所有目的均可被接受为证据。” 44 ...
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维护证券、期货市场管理秩序，依法惩治证券、期货犯罪，根据刑法有关规定，现就办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律的若干问题解释如下：第一条 下列人员 第二款所列“重大事件”的发生时间，第七十五条规定的“计划”、“方案”以及期货交易管理条例第八十五条第十一项规定的“政策”、“决定”等的形成时间， ...
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知情人登记管理制度的规定第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市 上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。第十一条上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市 ...
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信息披露义务人在依法披露前,如相关信息已在媒体上传播或公司股票及其衍生品种交易出现异常的,公司董事会应当立即问询有关当事人并对外公告。11.8.8上市公司股东 、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而 ...
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信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第五条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告 进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督。证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、 ...
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了法律法规，扰乱了市场秩序，损害投资者和上市公司的合法权益。随着证券市场的发展，内幕交易行为在我省也有发生，严重影响我省资本市场的健康发展。各级政府、 依据自身职能，负责指导、督促国有上市公司控股股东、实际控制人等建立、落实内幕信息保密制度，按规定实施登记，逐步健全考核评价制度。省公安厅负责对资本市场 ...
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是否未取得其他国家或地区的永久居留权或者护照 1.1.5 收购人及其关联方是否开设证券账户（注明账户号码） （如为两家以上的上市公司的控股股东或实际 内幕交易的嫌疑 8.4 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现提前泄露的情形 相关当事人是否不存在正在被证券 ...
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