四、自律性监管机构１．证券交易所２．证券业协会第三节证券市场监管的主要内容一、证券发行市场监管１．证券发行审核制度（１）证券发行注册制度（２）证券发行 保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明 ...
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（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告应当在上述分析 协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订 ...
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所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券 公司增发股份招股意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海 ...
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所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海 发出监管意见函；（三）向中国证监会报告有关违规行为。【颁布部门】上海证券交易所 【发文字号】上证发字[2010]30号 【颁布时间】2010-11-09 【实施 ...
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，包括(但不限于)收入、费用成本计划，及新年度的经营目标，如销售额的提升、市场份额的扩大、成本升降、研发计划等，为达到上述经营目标拟采取的策略和行动 格式参照附件一：年度报告摘要披露格式5.1的列示。 (二)证券发行与上市情况 1．介绍报告期内证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生 ...
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权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，中国证监会起草了《证券发行与承销管理办法(征求意见稿)》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究， 分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告应当在上述 ...
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信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》,制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章 一期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况， ...
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五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较； （六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。 投资价值研究报告应当在上述 协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订 ...
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报告和统计资料等方法，调查发行人主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况。调查发行人的采购模式，查阅发行人产品成本计算单，定量分析主要原材料、所 诚信状况、执业水平。第十一章 附则第七十五条 尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。如果发生对投资者 ...
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证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券发行上市保荐制度暂行办法》（征求意见稿）。为广泛征求意见， 。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人应当承担其具体负责保荐工作期间的相应责任。 ...
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