《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照本办法的规定， 应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级 ...
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监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元， 发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。第五十六条发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时 ...
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合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的 已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构 ...
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证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四)在其它证券市场公布的年度报告。 公司应当在办公场所置备上述文件的原件。当中国证监会 ，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会认为公司决策程序合法， ...
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证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。二、凡在本市范围内从事 传播工作及其人员的管理。七、电台、电视台、通讯社和综合性报刊、经济类报刊传播证券市场信息，应该根据主管部门批准的宣传、报导宗旨，严格限定在其主管部门确定 ...
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证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。 二、凡在本市范围内 随意扩大。 八、声讯服务电话、信息传呼台、可视图文系统、计算机信息系统在传播证券市场信息时，只得传播法定机构按照法定程序已经公开的信息。 九、任何单位和 ...
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、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。第二十二条 托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：（一） 安全保管基金、集合计划资产，开设资金账户 通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理公司申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。第二十五条 取得境内机构 ...
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新闻出版局、上海市广播电视局、上海市工商行政管理局、上海市邮电管理局、上海市公安局关于上海证券市场信息传播管理的若干规定（１９９４年１０月３１日沪证办（１９９４） 市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场信息传播的实际情况，制定本规定。二、凡在本市范围 ...
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六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关 ...
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保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。 第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行 （或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等 ...
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