金符合相关规定1.03期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足2.01风险监管指标的计算符合规定2.02 ...
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授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。第四条投资者遗失Ｂ股证券帐户，应办理挂失补办手续。第五条投资者申请挂失补办新号码Ｂ股证券 申请表》背面或直接把身份证外汇进帐凭证复印在申请表背面。２、定期将开户凭证按时间、证券帐户号码顺序装订成册，中间不得缺漏，代理机构负责保管，永久保存 ...
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开户业务专用章后留存备查。 2、对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的投资者，证券公司应复查投资者身份证是否已按196号文规定经第二代身份证阅读器 通知要求，认真做好投资者身份信息复查工作，坚决杜绝新开不合格账户。对于证券公司在账户管理工作中不严格核查投资者身份信息、未留存投资者身份复查工作底稿 ...
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开户业务专用章后留存备查。 2、对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的投资者，证券公司应复查投资者身份证是否已按196号文规定经第二代身份证阅读器 通知要求，认真做好投资者身份信息复查工作，坚决杜绝新开不合格账户。对于证券公司在账户管理工作中不严格核查投资者身份信息、未留存投资者身份复查工作底稿 ...
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测试的证明文件，并抄送中国证监会相关部门和中国证券业协会。附1：深圳证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表 申请单位信息 会员名称 会员代码 融资融券业务 ：00-11：05中午休市，11：55协议交易闭市。 实时开户业务。 融资融券相关证券划转业务。 参测会员客户资金第三方存管日间业务模拟。 融资 ...
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。 第二条 合伙企业、非法人创业投资企业(以下简称创投企业)开立证券账户到开户代理机构办理。开户代理机构应按本公司上海、深圳分公司有关合伙企业等非法人组织 直接到本公司上海、深圳分公司办理。 第三条 合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权 ...
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账户卡补打和领取手续。（三）投资者无法提供本人有效身份证件的，证券经营机构（开户代理机构）可采取与投资者核对账户、身份资料和其他信息等方式确认 我公司上海、深圳分公司反馈的查询结果后应当及时将查询结果告知申请人。4、开户代理机构营业网点确认申请人与投资者的亲属、监护人关系的方式包括：户口簿；结婚证； ...
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并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。 (二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等 畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有 ...
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按规定审核申请人身份证明文件和其他申请材料。（五）检查被稽核单位是否单独设立开户代理业务财务账户；是否严格按规定标准和项目向申请人收费；是否按规定及时将 印制申请表并加以妥善保管。（八）检查被稽核单位是否按规定刻制并使用证券账户开户业务专用章；是否建立印章登记簿并做好印章管理工作。第四章稽核报告和处罚 ...
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证券结算秩序安全是登记结算业务追求的目标之一，《办法》规定的证券账户的实名制开户制度、清算交收中的货银对付原则，结算机构建立各种风险控制措施等 ；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得 ...
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