指定的网站，并将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。第十五条发行人可将招股说明书全文 的，应简介许可合同的主要内容，主要包括许可人、被许可人、许可方式、许可年限、许可使用费等。发行人所有或使用的知识产权、非专利技术存在纠纷或潜在纠纷的 ...
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、传真，同时应披露有关经办人员的姓名：(一)发行人；(二)保荐人、主承销商及其他承销机构；(三)律师事务所；(四)会计师事务所；(五)资产评估机构；(六)股票登记机构； 内容、许可方式、许可年限、许可使用费等，以及合同履行情况。若发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的，应明确说明。第四十六条发行人 ...
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指定的网站，并将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所，以备查阅。第十五条发行人可将招股说明书全文 的，应简介许可合同的主要内容，主要包括许可人、被许可人、许可方式、许可年限、许可使用费等。发行人所有或使用的知识产权、非专利技术存在纠纷或潜在纠纷的 ...
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票据应有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应 清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹。第四 ...
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三）发行方式与发行对象；（四）承销方式及承销期；（五）发行费用；（六）承销期间的停牌、复牌及本次发行证券上市的时间安排、申请上市证券交易所；（ 的，应简介许可合同的主要内容，主要包括许可人、被许可人、许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费等。若发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的 ...
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资产委托人谋取不当利益； (七)要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合； (八)违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为； (九)从事任何有损 设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立； (四)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托 ...
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和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益 人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；３、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。（十七）因受托人的违法、违规及 ...
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股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1 或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生 ...
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境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所ｂ股集中交易市场的买卖。第十 的特许证券商之间或特许证券商与清算银行之间的经有关方协商而未能解决的争议和纠纷，应提交本所仲裁委员会以其规则进行仲裁。该仲裁委员会的管辖权是排他性的， ...
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章总则1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种(以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')、《可 ...
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