制度，风险管理有效，业务经营稳健，近三年没有重大违法违规问题或重大操作风险案件。拟投资保险公司的商业银行的资本充足率，应保证在扣除拟投资额后符合监管 保险公司的商业银行进行并表监管。第二十三条 中国银监会依据相关监管信息共享机制，及时通报重大监管信息，有效防范和化解各类风险。第二十四条 投资入股保险 ...
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中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知银监发﹝2017﹞7号 近年来，随着金融市场发展，银行业业务结构、风险特征出现了新变化，暴露出银行业监管制度和实践中存在一些缺陷。为进一步提升监管有效性，防范化解金融风险，促进银行业安全稳健运行，现就弥补监管短板有关工作事项通知如下: 一 ...
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、信息系统建设、责任追究和问题整改等情况进行专项检查。一是认真开展2005年案件专项治理工作“回头看”检查。各银行业金融机构要进行全面自查，重点检查贯彻落实银 ，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、合规性、有效性和适宜性等四个方面对内部防 ...
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审计的独立性、有效性和严肃性。四、加大检查力度。各银行业金融机构要认真开展案件专项治理'回头看'检查工作，检查所安排的工作是否落实，检查发现问题的整改和 规律性的问题，从政策和工作两个层面提出应对措施，增强案件风险防范工作的预见性、针对性和有效性。银监会各级派出机构也要选择典型地区和典型机构开展案件 ...
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的技术与措施；（七）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（八）银监会规定的其他审慎性条件。第八条 金融租赁公司的发起人包括在中国 法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（七）境外商业银行作为发起人的，其所在国家或地区金融监管当局已经与银监会建立良好的监督管理合作机制； ...
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领导班子的日常管理和考核。6、组织信用社省级管理机构和有关部门依法对信用社各类案件进行查处；负责对信用社省级管理机构主要负责人的违法违纪行为作出处理，并督促 信用社风险处置的责任主要包括：1、组织协调银监会、人民银行、信用社省级管理机构等有关部门，制定当地信用社风险防范和处置的具体办法并组织实施。2、 ...
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领导班子的日常管理和考核。6、组织信用社省级管理机构和有关部门依法对信用社各类案件进行查处；负责对信用社省级管理机构主要负责人的违法违纪行为作出处理，并督促 信用社风险处置的责任主要包括：1、组织协调银监会、人民银行、信用社省级管理机构等有关部门，制定当地信用社风险防范和处置的具体办法并组织实施。2、 ...
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重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管。防范风险的重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件 ，依据刑法应受到刑事处罚的行为，包括挪用、贪污、侵占、贿赂行为。违规经营案件指单位或个人违反国家金融法规和监管机构的规章的行为，如违规承兑、违规担保 ...
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现场监管和现场检查信息，消费者投诉及处理情况，消费者权益保护相关举报、复议、诉讼、案件以及日常舆情、重大负面事件等信息，银行保险机构报送的自评情况及相关证明材料 负责解释和修订。第三十五条 本办法自公布之日起施行。《中国银监会关于印发银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法（试行）的通知》（银监发 ...
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自有资金入股；（七）遵守国家法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；（八）银监会规定的其他审慎性条件。第四条 金融租赁公司设立的境内专业 的管理信息系统；（六）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（七）银监会规定的其他审慎性条件。第五条 金融租赁公司设立境内专业子公司 ...
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