，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监 应当跟踪内部控制缺陷整改情况，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或者责任人的责任。第四十六条 企业应当结合内部监督情况，定期对内部 ...
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各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，中国银行业协会：为进一步规范银行业金融机构信用卡业务经营行为，防范相关业务风险，现就有关要求 社会上广泛散播套现宣传信息，或与公安机关破获案件有涉案关联的，监管部门将视情况追究相关银行业金融机构和人员责任，视严重程度采取责令限期整改，限制、暂停 ...
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，重大案件还要追究上一级机构领导和相关人员的责任。要加强对员工的法制教育和道德教育，深刻剖析已发案件的原因，总结经验教训，抓好警示教育，防范各类案件的 信合办、省级联社和省级协会统一将全省(区、市)农村信用社需要补员的数量汇总报银监会核准。农村信用社补员要以调整结构，充实急需的金融、经济、财会、法律和 ...
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的总体情况和损失状况，加强对非信贷类资产的管理，防范和化解金融风险，中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)决定对四家银行的非信贷类资产及其损失情况进行 办法和措施；对因违法、违规、违纪行为造成非信贷类资产损失的相关责任人员是否追究责任。(四)非信贷类资产管理目前存在的主要问题和难点；对加强非信贷类 ...
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、重点突出。对不按要求及时报送报告的银监局和银行，银监会将对其通报批评，并按照有关规定，视程度轻重追究责任。三、改进内部监管岗位设置，不断提高 考核报告。第二十二条对不良资产严重、经营管理不善、发生重大案件等问题的商业银行及其分支机构，银监会各级监管机构应采取有效的监管措施，包括暂停审批机构设立、升格 ...
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各银监局：为做好调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策的试点工作，银监会制定了《农村资金互助社管理暂行规定》。现印发给你们，请遵照执行。请各银监局 理事、经理给予取消一定期限直至终身任职资格的处分；构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第五十七 ...
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理机制，对大额贷款要实行审贷分离制度，严格执行贷款“三查”制度，完善贷款责任追究制度，确保新投放贷款的安全。二、清收不良贷款的任务和重点(一)清收 处理机制。各地农村信用社行业管理机构会同人民银行分支机构、银监会派出机构，尽快制定当地农村信用社金融风险防范和处置预案，根据不同的风险起因，明确应采取的 ...
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渠道、手续费等相关信息纳入查询内容。二是针对银行保险和销售误导问题，联合银监会下发《商业银行代理保险业务监管指引》，制定人身险业务经营规则、保险销售从业人员 ，加强刑事执法和行政执法的合作联动机制。加大案件查处和责任追究力度，全面提升行业对案件的防控能力。五是防范风险跨境跨行业传递。跟踪研究国际国内 ...
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自己没有过错的除外；（三）指使、参与所任职机构阻挠、对抗中国银监会及其派出机构进行监督检查或者案件查处的；（四）违反职业道德、操守或者工作严重失职给所任职的 其一定期限直至终身的任职资格：（一）被依法追究刑事责任的；（二）拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国银监会及其派出机构依法监管的；（三）因内部管理与 ...
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风险评估。（五）实施并跟踪、验证纠正与预防措施。（六）险情和事故的责任追究。第二十五条 内部控制体系评价。商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制 充足指标、流动性指标、案件指标等，指标说明及控制比例见附录。内控结果评价指标的标准分值为500分，转化为百分制后得出实际得分。银监会可以根据商业银行整体 ...
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