等； (二)设立保险公司可行性研究报告，包括发展规划、经营策略、组织机构框架和风险控制体系等； (三)筹建方案； (四)保险公司章程草案； (五)中国保监会 机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构3年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明； (五)申请人分支机构 ...
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的方式。这种行为使得保险机构无法掌握保费的真正来源及交易方式，蕴含一定的洗钱风险。5.对客户委托他人代办保险业务的，重点关注该代理人是否经常代理他人办理保险 分支机构自行组织评估。保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。第十八条 保险机构应对与其建立业务 ...
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贷款风险的程度，建立了以防范和控制贷款风险为重点的风险管理框架，构筑了银行信贷的量化管理体系，弱化了贷款决策中的主观臆断因素，以提高贷款决策的科学 、ＢＢＢ级信用的客户提供担保。 第十四条各行每年１１月２０日前将次年贷款风险度控制指标、贷款质量指标计划上报总行，总行每年一季度内核定各分行当年贷款风险度 ...
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分析、公司发展思路、近三年的业务发展计划和盈利情况预测等； (三)公司框架，包括资本金、股权结构或出资比例、组织机构等； (四)筹建方案； (五)筹建 进行索赔； (三)再保险经纪业务； (四)为委托人提供防灾、防损或风险评估、风险管理咨询服务； (五)中国保监会批准的其他业务。关联法规：国务院部委 ...
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贷款风险的程度，建立了以防范和控制贷款风险为重点的风险管理框架，构筑了银行信贷的量化管理体系，弱化了贷款决策中的主观臆断因素，以提高贷款决策的科学 贷款形态换算系数的规定。贷款形态包括正常贷款和非正常贷款。贷款形态的变化对信贷风险的影响程度，称作“形态系数”。贷款形态形态系数（％）（一）正常贷款１００ ...
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管理进行监测和评估。第九条银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架，对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险 设立的中资商业银行、中外合资银行、外商独资银行适用本指引。政策性银行、金融资产管理公司、城市信用社、农村信用社、农村合作银行、信托公司、财务公司、金融租赁 ...
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十五条城市信用社股份有限公司应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。城市信用社股份有限公司应当自领取营业执照之日起6个月内 了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。第一百二十七条申请 ...
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任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。第一百七十四条 (一)拟任农村商业银行行长、副行长、首席执行官(CEO)、首席运营官(COO)、首席风险控制官(CRO)、首席技术官(CTO)、财务总监，省(区、市)农村信用社联合社主任 ...
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对企业分类排队的工作经验，建立了以防范和控制贷款风险为重点的风险管理框架，藉以探索适应我行特点的新型信贷管理机制。在《试点办法》中，以企业或项目 十六条贷款检查人员负责对贷款资产的检查和清收处置，向有关部门反映和通报风险贷款资产情况，并对造成贷款失误的有关责任人提出处理意见。贷款检查人员承担检查失误、 ...
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第五条第二款修改为："获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。金融机构从事国内首次推出的复杂的衍生产品交易业务前 （地区总部）的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；"第七条第二款修改为："外国银行 ...
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