中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部二○○四年四月二十日附件：企业集团财务公司管理办法(征求意见稿)目录第一章总则第二章机构设立及变更第三章业务范围 管理委员会报告。第五十六条财务公司违反审慎经营规则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该财务 ...
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设立合资保险公司的中国申请人，应当提交的有关资料包括营业执照(副本)、公司或者企业的章程、业务结构、经营历史、最近3年的年报以及最近3年受处罚的记录。第十八条 拟 理由。申请被批准后，申请人应当在6个月内完成分支机构的筹建。在规定期限内未完成筹建工作，有正当理由的，经中国保监会批准，筹建期可延长3个月 ...
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%；(六)自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%。中国银行业监督管理委员会根据财务公司业务发展或者审慎监管的需要，可以对上述比例进行调整。第三十五条 中国银行业监督管理委员会。第五十条财务公司违反审慎经营原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该 ...
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可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：(一)公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；(二)高管人员不能依法履行职责的；(三)高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；(四)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。第二十七 ...
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信托资金的运用方式：(一)用于土地收购及土地前期开发、整理；(二)投资于不动产经营企业进行商业楼房及住房开发、建造；(三)用于购买土地商业楼房或住宅并予以出租 责令其停止该业务，没收非法所得，并处5万元以上50万元以下罚款。第五十四条 信托投资公司未按照规定将其管理的信托财产与其固有财产相区别，或者未 ...
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、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险；（七）可能严重影响公司持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境、担保、诉讼和仲裁 情况。第六十三条列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。募集资金实际使用情况表投资项目承诺投资情况实际 ...
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》第一百二十五条第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，以及同时经营第(一)项至第(三)项业务的，其净资产不得低于人民币5亿元，净资本不得低于 其资产减值准备提取的充足性和合理性进行专项说明。有证据表明证券公司未充分计提资产减值准备、且证券公司不能提供相反证据的，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司 ...
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公司：三月中下旬，中国证监会分别与上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上 盲目增资扩股，以资金优势掩盖经营管理的不善。去年以来，有些上市公司通过配股增加资本，而在送、配股时对资金的使用未做令人信服的说明，甚至根本 ...
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给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。３．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失 。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券 ...
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中作＂特别风险提示＂，提醒投资人关注发行人面临的突出风险。第二十四条发行人增发未作盈利预测的，应在＂特别风险提示＂中披露原因，并特别提醒投资者注意投资风险 影响但预期不会再次发生的重大事项。第六十九条管理层讨论与分析应涉及公司财务经营状况、现金流量、重大投融资及资本支出计划、表外事项等重要方面，包括但 ...
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