)符合国家规定并有与其活动规模相适应的资金数额和从业人员。第八条开办经纪组织，应向工商行政管理机关申请登记，经审核批准后，发给《企业法人 原则。第十条经纪组织和经纪人可以从事下列中介活动：(一)生产资料、生活资料的现货与期货的交易中介；(二)证券、股票的交易中介；(三)外贸交易中介；(四)科技成果转让 ...
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。第三十九条发行人应列表披露现任董事、监事、高级管理人员的基本情况。至少包括姓名、性别、年龄、从业简历、兼职情况、薪酬情况、持有本公司股票及债券情况 未作特别说明，本节信息中近三年的财务会计信息应摘自经有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务报告，发行境外上市外资股的境内股份有限公司应以按照中国的 ...
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从业经历。1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定(证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置)。4．各地证管办 从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：一、申报材料的纸张、 ...
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从业经历。１９９９年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。４．各地 咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：一、申报材料的纸张、 ...
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宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其修正时亦同。 前项宣传资料、广告物及 属实者。 四、其它有足资表扬之事迹者。 第56条 期货经理事业负责人、业务员及其它从业人员涉嫌违反期货管理法令，或就执行职务相关事项之查询，应于本会所定 ...
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期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构 90 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会及其派出机构 证监会派出机构 91 保险从业人员资格核准 《中华人民共和国保险法》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定 ...
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报市证管委备案。第十五条期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督 责任人予以处罚。第三十八条期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事 ...
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是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期货交易当事人代理期货交易业务的人员。第三条在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条 报市证管委备案。第十五条期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督 ...
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的组织机构和健全的财会制度；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理 予以处罚。第三十八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请 ...
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直辖市、计划单列市证管办（证监会）：自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）颁布 和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地执行《办法》和《细则》，如 ...
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