经审核，现批复如下：一、核准张建军证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关规定，为张建军履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。 二○○五 ...
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限董事长、副董事长、监事长职务)。 二、核准何亚刚证券公司高级管理人员的任职资格。 三、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为乔林、何亚刚履行高级管理人员任职手续，并通知乔林、何亚刚持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会 ...
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材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准胡来旺证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为胡来旺履行高级管理人员任职手续，并通知胡来旺持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员 ...
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材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准杨晟证券公司高级管理人员的任职资格。 二、请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为杨晟履行高级管理人员任职手续，并通知杨晟持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职 ...
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方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；（四）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；（五）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融 ...
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管理委员会法律部二○○三年十月十五日证券发行上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护 股份超过7%；（三）保荐机构的保荐代表人和董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；（四 ...
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控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在证券公司担任部门负责人同等及以上职务不少于3年，或者在相应 存在受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分等情形。金融控股公司高级管理人员的离任审计报告应当至少包括对下列情况及其所负领导责任和直接责任的 ...
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、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国证券监督 等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人有商业竞争关系的；（四）委员与并购重组 ...
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局： 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督 《行政许可法》第七十四条的规定，由证监会责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。八、2008年1月1日前证监会受理的相关人员 ...
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上市公司及相关信息披露义务人应当严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的相关规定，切实履行信息披露义务，公平地向所有投资者披露 ，应及时向证券交易所申请停牌并披露影响股价的重大信息。三、对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易 ...
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