客户交易结算《客户交易结算资金管理办法》(中国证资金存管业务资格核准券监督管理委员会令第3号)规定的存管银行的义务与责任继续有效，证监会对存管 ，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国证券类机构撤销 ...
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九九三年六月二十八日淄博市国家股权转让管理办法（试行）第一章总则第一条为适应建立社会主义市场经济体制的要求，增强政府对经济的宏观调控能力，推动我市证券市场的培育和发展，促进 名称、住所及法定代表人姓名；（二）承销方式；（三）承销数量及发行价格；（四）承销起止日期；（五）承销付款的日期及方式；（六）承销 ...
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日，该公司挪用保证金125189万元，主要用于法人股投资。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述 啤酒'20万元，'承德露露'45万元。上述行为，违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称'《承销办法》')第二十九条第(四)项的规定，构成《 ...
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各上市公司：为加强证券市场管理，使上市公司的运作规范化，现根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）及有关法规，对有关上市公司向股东以股票 》（或《配股说明书》、《送股说明书》）。该说明书应包括送配股方案、承销机构与承销方式、送股办法与配股缴款办法、到期未配售的剩余股票的处理办法、股份增加 ...
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市场，促进一级市场和二级市场的顺利接轨，根据《股票发行与交易管理暂行条例》和有关法规，参照国际惯例，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条本 称“本所”）电脑交易系统进行的有价证券的公开竞价发行。第三条证券发行人和承销商可向本所申请采用本办法发行证券，并与本所签订协议；除非本所同意或协定中 ...
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的指导性意见（山西省企业上市办公室2000年4月20日）为了落实2000年全国证券期货工作会议精神，推进《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《中国证监会股票发行核准程序》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》等法律、法规和政策在我省的实施，进一步加快我省 ...
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和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的 现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 保荐人应当与发行人签订保荐协议 债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种； ...
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，持有、控制被收购公司的股份超过该公司已发行股份的百分之三十的，应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据业务规则进行处理；拒不改正的， 构成承诺。(三)“股份持有人”、“股份控制人”、“一致行动人”的含义与《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中“股份持有人”、“股份控制人”、“一致行动人”的含义 ...
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有限公司：经查实，你公司1998年4月末存在挪用客户保证金的问题，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述 。1997年，你公司向4家上市公司返还股票承销手续费，违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称“《承销办法》”)第二十九条第(四)项的规定， ...
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