以及其他基金运作活动。第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则， 六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 ...
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，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。4 教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 27 是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事 ...
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重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录； （三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近 的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求： （一） ...
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证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规 暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款 ...
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简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《 、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管 ...
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的授权，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
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登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政 (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式； (四)结算参与人和结算银行资格的 ...
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证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规 暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款 ...
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原则。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； (二)乙方提供给甲方的信息和 。委托代理权限不得超出以下范围： (一)向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； (二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； ...
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17 1% 5、中央银行票据 18 1% 6、特种金融债券 19 1% 7、证券投资基金（不含货币市场基金） 20 2% 8、可转换债券 21 5% 9、企业债券（ 净资本或从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要 ...
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