境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；(8)中国证监会 事务所及其会计师对内部控制制度出具的评价意见；2、律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容：(1)对股东资格的确认，重点是股东遵规守法 ...
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国家证券管理部门规定的标准认为可以免予公布的、不公布也不会对证券市场价格产生重大影响的文件资料。 第十六条 上市公司有关信息要求免予公开的，应以董事会 九条 对违反有关上市公司信息披露管理规定的机构与个人，本所将按国家有关法律、法规提请有关部门处理。 第四十条 对违反有关上市公司信息披露管理规定的上市 ...
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》，现印发给你们，请结合当地实际情况，遵照执行。目前，上海、深圳证券监管专员办事处的辖区分别是上海市和深圳市。经我会批准，可对辖区内日常监管 财务制度执行，并接受中国证监会监督。 第九条 办事处的工作人员应当严格执行证券期货市场法律、法规和有关规定，遵守中国证监会工作人员守则，廉洁自律，秉公执法，忠实 ...
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证监会报送《证投资咨询机构监管季报表》(见附件3)。 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理； －－－－－－－－－－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季 ...
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证券期货业解决计算机2000年问题工作总结》送上。 中国证券市场从发行、交易到清算，几乎完全依赖于计算机、网络与卫星通信技术。为解决计算机2000年问题(以下 与恢复措施，保持重点业务系统连续性的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划范例。1999 ...
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亏损可能，您将不得不承担由此造成损失2政策风险有关证券市场法律法规及相关政策规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损可能，您将不得不承担 发生亏损可能特别提示本公司敬告投资者，应当根据自身经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买STPT类股票时，尤其应当清醒地认识到 ...
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证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。 2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券 营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交， ...
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批准：(一)撤销或转让分支机构；(二)变更业务范围；(三)增加或者减少注册资本；(四)证券营业部异地迁址；(五)修改公司章程；(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或 )被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(四)中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。关联法规：全国人大法律（2）条 ...
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，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动，进一步健全了资本市场法律体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的 等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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审查属实签章，报审计署和证监会审查批准。符合条件者，审计署会同证监会联合颁发从事证券业务许可证，并予以公布。审核工作按照公正、公开的原则进行。三、从事 取得许可证的会计师事务所和注册会计师，必须严格执行有关证券和证券市场、会计、财务审计、注册会计师的有关法律、法规及专业准则。在该会计师事务所执业的专业 ...
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