一种正常的民事行为，受法律保护。但是在这个过程中也出现了一些问题，影响了基金市场的正常秩序。基金业是一个需要高度规范和自律的行业，出资转让 转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为，中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动 ...
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作用。但是随着证券市场的发展和证券公司风险管理机制的改善，该规定有必要作进一步完善。为适应市场发展需要，现就证券经营机构股票承销业务监管工作有关问题补充通知如下：一、对于发行规模和募集资金总额较小的股票承销，证券经营机构目前仍按证监机构字［１９９９］５４号文件的规定执行。二、对于发行规模 ...
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《国有资产管理体制改革与近期工作纲要》的精神，现就如何建立企业产权市场监管体系的问题提出如下指导意见，请各地国有资产管理部门参照执行。一、建立企业产权 监管职能。２．对从事企业国有产权转让一般中介服务的会计师事务所、律师事务所、证券公司等社会中介机构，国有资产管理部门要积极与政府其他有关部门配合，对其 ...
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市场份额，提高我所综合实力和核心竞争力。１．３维护高效、公正、透明、开放的证券市场，把我所建设成为世界一流的交易所。２、服务原则２．１服务程序标准化。 每项服务都能提供书面手册和电子文件供服务对象阅读，列明服务流程、内容、常见问题解答和免责条款。２．３服务手段多样化。通过电子手段和非电子手段，向服务 ...
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４）论坛主题类证券市场产品与制度创新研究。包括股票、债券、基金、衍生证券产品等各类产品创新研究；证券发行、交易制度、信息披露制度和监管制度等方面的 具有专业性、前沿性和创见性等特点。研究成果应以先进、科学的证券理论为指导，解决证券市场的前沿性问题。３．研究方法突出创新性、科学性和务实性。规范研究与实证 ...
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复核，并在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会二○一一年十二月三十日2011年上市公司年度报告摘要披露格式 ××××股份 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等 十七条 起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理关于规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等 第十七条起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理关于规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的 ...
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有权对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查并依据相关法律法规采取行政监管措施或做出行政处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件 。 为规范基金销售市场秩序，完善基金销售费用结构和水平，促进基金行业健康发展，我们对基金销售费用问题进行了研究，并草拟了《开放式证券投资基金销售费用管理 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等 第十七条起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理关于规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的 ...
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