证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。国信证券公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国 ...
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万元的罚款。 5?对甘肃证券副总经理吕宏另行处理。甘肃证券有限责任公司及谢铁牛、周蔚、江敏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送 ...
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日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。第十四条发行人董事会应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不 ，以及募股资金入帐情况，包括入帐时间、入帐金额、入帐帐号与开户银行。第二十三条发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，主要包括： ...
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滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。第六条工作人员应树立和维护证券期货监管人员的良好形象，不得参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博活动以及邪教 的股票。工作人员在到职以前本人及其配偶、子女已经持有股票的，应当向人事部门提交开户情况的报告，并在六个月内依法转让。第十三条工作人员调出或者离开 ...
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），为了确保该规则自2011 年2 月28 日起顺利施行，本所联合深圳证券通信公司及中国结算深圳分公司定于2011年2月19组织全网测试，以检验业务流程 测试不开启代办股份转让系统。6．2011年2月19日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务；2011年2月20日恢复服务。7．测试日的所有数据 ...
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报盘系统用户：为 提高双向报盘系统的安全性和稳定性，缩短灾备恢复时间，深圳证券通信公司近期对双向报盘小站程序进行了优化升级。为验证新版小站程序的可用性 ，不开启代办股份转让系统。5、 2010年12月4日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务；2010年12月5日恢复服务。6、 测试日的所有数据 ...
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现公布《期货公司分类监管规定(试行)》，自2009年9月1日起施行 中国证券监督管理委员 二〇〇九年八月十七日 期货公司分类监管规定(试行) 第一章 总则 第一条 为 ...
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资产管理计划的请示》（华泰证字[2006]235号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、 银行应当根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券登记结算机构等有关机构办理计划证券账户的开户手续。 三、在计划的推广设立和后续服务活动中，你 ...
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。(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度，妥善保管基金持有人的开户资料，持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。(四)具备足够的营业网点和技术 、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国证监会提出申请，并提交以下文件(一式 ...
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账户相关事宜通知如下：一、中国证券登记结算有限公司(以下简称“结算公司”)可以为社保基金理事会委托的投资管理人管理的不同投资组合，比照机构开户收费标准，以“社保基金”的名义开立不同证券账户。社保基金理事会委托投资时，结算公司可以根据社保基金理事会的申请，将社保基金理事会证券账户里的证券直接过户到投资 ...
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