的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章的规定， ，制定本实施细则。第二条登记在本公司开立的证券账户中的a股股票（不含非流通股）、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同）、权证等证券 ...
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的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章的规定， ，制定本实施细则。第二条登记在本公司开立的证券账户中的a股股票（不含非流通股）、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同）、权证等证券 ...
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的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1） 上市申请书；(二)权证发行情况说明；(三)上市公告书；(四)董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；(五)本所要求的其他文件。上市 ...
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为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1） 本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。 ...
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行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的 ...
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持有人，投资人可以是法人或自然人。第十七条投资人有权按基金章程的规定参加持有人的会议，参与决定信托基金管理及发展的方针政策等重要事项。第十八条投资信托 信托报告，并在报纸上登载。第二十五条投资信托机构必须按《深圳市证券机构管理暂行办法》的要求，报送有关材料以及提取损失准备金。关联法规：地方政府规章（1 ...
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证监会。具体报送办法如下：（一）各证券、期货交易所的承诺书（见附件一）和工作总结报送中国证监会。（二）各证券经营机构和基金管理公司（含老 解决计算机２０００年问题承诺书为有效解决计算机２０００年问题，切实防范和化解系统风险，保护投资者利益，本交易所郑重承诺：一、确保解决计算机２０００问题所必需的人员与 ...
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、准确、完整地披露信息；发现违规行为要依法查处，并及时报告证监会，以保护投资者的合法权益。证监会要建立对上市公司的定期抽查制度，强化对上市公司的 业务有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。要尽快出台《证券投资基金管理办法》，按照该办法设立的证券投资基金，由中国人民银行和证监会共同审批，共同管理 ...
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上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定 前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的 ...
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试点工作顺利进行，保护基金投资者利益，促进证券市场健康稳定发展，现将证券投资基金配售新股的有关问题通知如下：一、依《证券投资基金管理暂行办法》批设的证券 由新股发行主承销商具体实施；新股发行主承销商必须严格按照本通知的规定，做好基金配售新股工作。具体要求如下：１．为使新股配售与公开发行有机衔接，保证 ...
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