结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。专用证券账户注销后，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。第二十条客户将委托的非现金 规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易 ...
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应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运风险资本准备。证券公司还应当按照中国证监会规定的其他项目和比例计算相应的风险资本准备”。十三、 经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于 ...
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11、集合理财计划投资 26 10% 12、其他金融产品投资注3 27 减：衍生金融资产的风险调整合计 28 1、权证投资 29 20% 2、股指期货投资 30 3、 10%扣减净资本；约定自有资金先行承担亏损等责任的，集合资产管理计划未跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的10%扣减净资本，集合 ...
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项目说明 一、编制目的 XXX公司（以下简称XX公司）于200X年1月1日起开始执行新会计准则。按照上海市国有资产监督管理委员会《关于做好市国资委出资 的其他影响所有者权益的事项。 四、其他需说明事项 1.少数股东权益调整 XX公司年12月31日按照现行会计准则编制的合并报表中少数股东权益为XXX万元 ...
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予以办理专用证券账户设立事宜，并留存规定的文件原件或复印件。第八条 本公司通过网络服务系统提供投资者专用证券账户和其他普通证券账户的证券持有查询服务。新 产品（不含QFII）所进行的证券交易的资金结算。第二十一条 证券公司定向资产管理业务采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算 ...
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中加强国有资产管理的指导意见》的通知国资法规发(1995)97号各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局(办公室、处)：为了规范各地和各部门正在进行的试点工作，现将《关于组建国有控股公司中加强国有资产管理的指导意见》，印发给你们，请认真结合本地情况贯彻执行。附：关于组建国有 ...
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机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。专用证券账户注销后，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。第二十条 客户将委托的非现金 规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易 ...
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要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。第六条公司必须在年度报告正文中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所 业务及其经营业绩的重要影响进行分析，为应对这些影响，公司对证券保荐、承销、经纪、自营、资产管理、融资融券等各项业务作出的重大战略性调整。第二十 ...
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转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有股东转让所持有的上市 股份转让批准机构及其有关人员违反本办法，擅自批准或者在批准中以权谋私，造成国有资产损失的，由有关部门按照权限给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。 ...
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公司净资产的比例。（三）在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托 。附件二：年度报告摘要披露格式××××股份有限公司年度报告摘要1重要提示1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ...
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