或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。 具有《到境外上市公司章程必备条款》第 公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外 ...
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关于进口机电仪产品维修服务站登记注册事项的通知工商企字(1993)第58号 1993．2．18022、国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知工商企字(1993)第139号 1993．5．15023、国家工商行政管理局关于贯彻执行中共中央中发(1993)6号文件的 ...
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金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行(以下简称外国银行 检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。第二 ...
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管理，建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度。第十六条银监会建立统计信息披露制度，定期向公众公布银行业监管统计信息。银监会派出机构 具备良好的职业道德，具备执行统计任务所需的专业知识；(二)必须实行岗位培训，未经岗前培训或培训不合格者不得上岗。经考核不适宜担任统计工作的人员，应及时进行调整 ...
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，或者银行业金融机构与其分支机构以及分支机构之间域名不一致的，应当由总行(公司)为客户提供统一的接入站点，设置规范的不同域名分支机构链接。银行业金融 人员配备与培训情况；(四)电子银行风险管理的规章制度与操作规定、程序等；(五)电子银行业务风险管理状况；(六)业务外包管理制度建设与管理状况。第二十九 ...
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近在咫尺，却同时做同一品种的期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分， 管理工作，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。政府监管主要是通过立法和执法来实现。 ...
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。四、承销过程的辅导内容主要包括：（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员 按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定规范的财务管理制度，严格执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。（五）编制年度财务报告、 ...
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骆驼评级手册及外资法人机构公司治理结构指引，经批准后颁布实施。同时，在这两项工作的基础上，挑选业务骨干参加骆驼评级体系操作、现场检查培训和对外资法人机构 的现场检查（一）检查目的掌握外国银行分行的整体经营与风险现状；审查其风险管理制度、程序的完善性、操作的有效性；评估其内部控制和审计的有效性和独立性； ...
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各类证券投资咨询业务及其他主要业务活动开展情况，证券投资咨询业务在公司经营中的地位和份额，内部管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度 ．身份证复印件；４．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；５．接受专业培训或持续教育的证明；６．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料 ...
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六）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。第十一条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和 资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险,妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。第四章 合规管理运行第十七条 建立健全合规管理制度，制定全员普遍 ...
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