的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告；（十一）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券符合上市条件的法律意见书；（十二）可转换公司债券 、监事、高级管理人员、信息披露负责人违反本规则及证券上市协议的有关规定的，本所将视情节轻重，给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部通报批评；（ ...
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权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、 存管监控机构报告。第四十三条全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金 ...
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申请文件信息披露存在重大问题且未做出合理解释的，可以依据业务规则对拟转板公司采取现场检查等自律管理措施。转板的审核程序、申报受理情况、问询过程及 出现的各种新情况新问题。（三）压实中介机构责任。保荐机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当按照中国证监会及上交所、深交所相关规定，诚实守信，勤勉 ...
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涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构及人员 ；（十四）收购后，收购人或收购人与被收购人组成的新公司的章程及有关内部规则；（十五）收购后，收购人或收购人与被收购人组成的新公司对其关联 ...
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按《利用外资改组国有企业暂行规定》（国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令第42号）和《外国投资者并购境内企业暂行规定》的 不予办理有关产权变更手续的，追究有关责任人员的责任。第三十八条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等社会中介组织，在办理出具产权交易所需报表、报告、 ...
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。第四十条保险公司应当在章程中明确或制定专门的董事会、董事会专业委员会议事规则，规范董事会及专业委员会议事程序。第四章董事会会议制度第一节会议召集第四 。第五十条董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人和公司管理人员、各专业委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息。公司应当为 ...
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方式和工资制度，建立有效的分配激励机制；建立高效的企业内部组织体系；制订科学、规范的企业内部管理规章制度；建立规范、严格的企业财务会计核算制度；依法 ，中介服务机构急待加强。要进一步培育和发展产权市场，提高会计师事务所、审计师事务所、律师事务所、投资咨询公司和产权交易所的素质与服务能力。要加速实现产权 ...
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公司包括保险公司法人机构及其分支机构。其中保险公司法人机构是指经国务院保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。保险公司分支机构是指保险 保险公司补充收集。监管机构认为必要时可要求保险公司提供经会计师事务所、律师事务所、税务师事务所、精算咨询机构、信用评级机构和资产评估机构等中介服务机构 ...
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(国发[2003]5号)72 从事证券法律业务律师资格确认 国务院《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》(国发[2003]5号)73 从事证券法律业务的律师事务所资格确认 国务院《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》(国发[2003]5号)部门 ...
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信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行考评打分。信誉总积分在 、中国证券业协会在本办法公布后，将组织制定并公布《信誉主承销商信誉积分规则》，作为各考评主体进行考评的标准。3、各考评主体应根据本办法和 ...
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