宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法，申报本会备查；其修正时亦同。 前项宣传资料、广告物及 从事期货交易分析。 六、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员 ...
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参加试点工作，应当向委员会办公室提交以下材料：(一)会计师事务所参加H股企业审计试点工作申请书(含申请表，附表1)。(二)会计师事务所营业执照副本复印件、证券期货从业资格证书复印件和执业证书复印件。(三)在H股审计试点工作实施前从事H股企业审计业务执业经历的情况说明及相关业务合同复印件，或者预期能够 ...
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和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；（五）制定有交易规则和管理办法；（六）法律、法规规定的其他条件。第十二条申请开办期货交易所 行业自我教育、自我管理、反映会员意见、维护会员权益的自律性组织。期货行业协会由期货交易所、期货经纪机构、期货行业从业人员和其他有关人员组成。省期货行业协会实行会员制 ...
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)有与交易规模和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；(五)制定有交易规则和管理办法；(六)法律、法规规定的其他条件。第十二条 申请开办期货 自我教育、自我管理、反映会员意见、维护会员权益的自律性组织。期货行业协会由期货交易所、期货经纪机构、期货行业从业人员和其他有关人员组成。省期货行业协会实行 ...
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金融机构违法违规经营行为力度，维护正常的金融秩序；全面推行贷款质量五级分类管理办法和审慎会计制度，提高信贷资产质量。２００３年：扩大宣传范围，使社会 规范各类保险中介费用标准，组织进行中介机构的业务专项检查；完善保险中介从业人员资格考试制度并严格落实持证上岗制度，加大对个人代理人通过欺诈、误导手段诱骗 ...
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执行会员大会决议；(二)制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；(三)审查会员资格，批准会员入会和退会的申请；(四)聘任交易所 ，被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。第四十一条 结算机构违反本规定及交易规则，在风险管理中因过失造成会员损失的，结算机构 ...
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咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：一、年检对象1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格 年度检查申请表(附表二)(附软盘一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业培训的证明；5．受奖励 ...
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、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询 由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在本机构 ...
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投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下： 一、年检对象 1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的 附表二）（附软盘一Excel格式）； 2．身份证复印件； 3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件； 4．接受专业培训的证明； 5．受奖励或 ...
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证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员 、主要业务管理制度建设情况；７．所在机构出具的保证参检人员为专职咨询人员的承诺书和同意其申报年检的报告；８．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本 ...
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