证监会的书面认可。（４）配股说明书公布后，上市公司应当在七个工作日内将经证券交易所确认的配股说明书文本一式二份报证监会备案。（５）上市公司应当在配股缴款结束后二十个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告 ...
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的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。第八条募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月 十九条发行人应明确披露，发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。第八 ...
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〔１９９８〕第１３７号）。经审查，该公司所报材料中拟投资入股三家股东（即湖南新兴公司、湖南爱迪高技术产业公司、湖南潇湘会计师事务所）不具备向证券 经我会确认具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对湖南证券公司的增资改制工作进行审验并出具验资报告。四、由你办根据证监会上述要求，受理湖南证券公司股东资格及 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则 关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件９－４中介机构的意见９－４－１发行人律师关于发行人内部职工股发行及演变情况的 ...
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。本准则所称招股说明书包括配股说明书、增发招股意向书及增发招股说明书。发行人向原股东配售股票（以下简称＂配股＂）应编制配股说明书，发行人向社会公众发售股票（ 披露的财务信息，如未作特别说明，应摘自经有证券业务资格的会计师事务所审计的财务报告。若财务报告被出具非标准无保留审计意见，还应披露审计报告全文、 ...
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副本及法定代表人授权文件换领新许可证。名称连同其他登记事项一并提出变更申请的，先办理许可证变更，再持变更后许可证到工商部门一并办理营业执照变更。办理 对期货经纪公司无实际控制权的新股东提供的营业执照副本复印件（由发证的工商局盖章确认）和股东背景材料原件（按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报 ...
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并就管辖权问题作出裁定；(2)商事案件受理在先且管辖权异议尚未审结的，对于被告另行提起的确认仲裁协议效力之诉，人民法院应不予受理；受理后发现其他人民法院 应依职权主动适用不方便法院原则放弃对案件的管辖权。二、关于当事人主体资格8、香港特别行政区、澳门特别行政区的当事人参加诉讼，应提供经注册地公证、认证 ...
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向股权所在公司送达裁定书，并要求其在该收益到期时通知人民法院。人民法院对到期的股息、红利等收益，可以书面通知股权所在公司向申请执行人或者人民法院履行。股息、 文书作出时该比例所对应出资额占当前公司注册资本总额的比例交付股权。第十七条 在审理股东资格确认纠纷案件中，当事人提出要求公司签发出资证明书、记载 ...
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；（三）对融资性担保公司重大变更事项以及停办业务、撤销等处理方案进行审核确认；（四）研究解决其他重大监管事项。市联席会议成员单位在各自职责范围内开展监管 任职资格考试。集体谈话记录及考试情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。第六章法律责任第三十六条有关部门在日常监管工作中发现融资 ...
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应当报省经贸委确认原开业批复文件的效力或者另 行报批。 第三章 小额贷款公司的合规经营 第十六条 小额贷款公司的主要资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠 或不定期地对小额贷款公司实施检查。根据监管需要，省 经贸委可委托具有相应业务资格的中介机构，对小额贷款公司进行独立专项审计或稽核，审计结果可作为是否取消 ...
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