机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可以在具备基金销售业务资格或者证券交易结算资金存管业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户。 基金销售机构 规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践， ...
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2010年1月1日—3日，双休日除外） 1、2009年12月31日发生的证券交易（B股除外）和当日到期的债券回购，资金清算日为2009年12月 股交收业务安排，见附表2。 请各结算单位据此安排好有关工作。 中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年十二月二十三日 附表1： 2010年美国公众假日（非美元 ...
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处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式基金快速发展， 的应是投资额在100万元以上的个人投资者。同时，基金管理人可以自主设置收取短期交易赎回费的适用投资者。 4、部分机构建议保留一次性奖励。我们未予采纳， ...
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无记名国债(实物券)的存管方式历来为二级托管(指定证券交易)。因此，试行全面指定交易制度后，这部分国债及国债回购交易交收的业务规则不变。 二、试行 后方能确认“回购注销”申报有效。 四、上述“回购登记”和“回购注销”的申报方式与指定交易的申报方式相同。为避免不必要的纠纷，各会员单位的柜面自助委托系统 ...
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规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本指导意见所称投资组合包括封闭式基金 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常 ...
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谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门作出处罚的 证券款除按《企业会计准则－应用指南》要求进行披露外，还应披露信用交易代理买卖证券款，反映公司接受融资融券客户委托，代理买卖股票、债券和基金等 ...
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节假日放假和休市安排有关问题的通知》（证监办发[2007]120号）精神和沪深证券交易所休市安排，现将2008年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下： 年12月31日-2008年1月1日）1、2007年12月28日发生的证券交易（B股除外）和当日到期的债券回购，资金清算日为2007年12月28 ...
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其开通权证买入权限。2、切实加强客户交易行为的管理会员应当采取多种形式向客户宣讲证券交易相关的法规及本所交易规则，引导客户理性投资。会员及所属营业部 行为的会员，本所将视情况对其采取监管措施直至实施纪律处分。特此通知 深圳证券交易所二○○七年七月二十四日 附件:权证风险揭示书 权证与股票不同，权证交易 ...
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的完整、独立。 七、在严格控制风险的情况下，基金管理公司委托符合条件的证券公司进行基金的证券交易的管理规定，由我会另行发布。 八、本通知自2007年4月1日起施行。中国证监会发布的《关加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）第一条第二款有关基金席位交易的 ...
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时上缴中央财政汇缴专户。 三、机构监管费以上年末注册资本金为计费依据，由证券公司、基金公司、期货公司在每年4月份之前上缴中央财政汇缴专户。 四、 、财政部重新申报。你会2002年的收费，仍按《国家计委、财政部关于调整证券交易监管费收费标准的通知》(计价格[2000]1059号)规定执行。自本通知执行之 ...
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