的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。２００１年１２月以前已成立的公司，其申报材料 国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；３．对证监会及其派出机构 ...
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、期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示 及时惩处市场违法违规行为各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击力度， ...
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登记机构应当将未被认购的股份及时在计划配股总数中扣除，不予登记。７、证券交易所在收到上市公司有关配股的股份变动报告和验资报告前，不得安排该次配售 配股说明书公布之前，参与配股说明书的起草、申报和审查的有关人员均属内幕人员，必须严格遵守国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定，对有关内幕 ...
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相关人员作为内幕知情人进行登记，并向本所报备。上市公司在本次年报披露前如出现业绩提前泄漏或因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的 后的年报全文。十七、中小企业板上市公司有关事项另行通知。 特此通知 深圳证券交易所二○○八年十二月三十一日 附件1： 7.4.3 2008年资金被占用情况及清欠 ...
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的解散事由，由会员大会决议解散的，经证券委审核同意后，报国务院批准解散。证券交易所有严重违法行为，由证券委作出解散决定，报国务院批准后实施。第三章证券 证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第四十二条证券 ...
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，规范运作，确保中期报告的编制和披露质量。二、公司应严格按照上海、深圳证券交易所日前发布的《关于做好上市公司１９９９年中期报告有关问题的通知》的要求， 中，应严格按照法律、法规和证券交易所上市规则等有关规定，做好信息保密工作，严禁公司、股东和内幕人员利用内幕信息进行内幕交易。严禁上市公司和不法投资者 ...
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股票、债券案件；(二)上市公司提供虚假财会报告案件；(三)内幕交易、泄露内幕信息案件；(四)操纵证券、期货交易价格案件；(五)公安部交办的其他经济犯罪案件。直属分局 ，由公安部指定直属分局一井侦查。地方公安机关办案中发现的上述前4类证券期货犯罪案件，原则上由地方公安机关继续侦查，但涉嫌主罪属于上述前4 ...
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或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益； (九)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项： (一)交易清算授权； (二)投资指令的内容； (三)投资指令的发送、确认及执行程序。 ...
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暂行办法》）、《深圳市人民币特种股票管理办法》（简称《管理办法》）、《深圳证券交易业务规则》（简称《业务规则》）特制定本规则（简称《ｂ股业务规则》） 影响深圳证券市场正常运作时；（２）发行ｂ股公司利用内幕信息炒卖本公司股票，严重损害股民利益扰乱证券市场时；（３）发生跨国、跨地区的重大法律诉讼事件而严重 ...
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因涉嫌违法违规正在被中国证监会立案稽查的；(二)公司股票涉嫌内幕交易或市场操纵的；(三)公司股票交易存在其他异常情况的。 六、保荐机构根据上市公司非流通 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者唆使、协助、参与利用试点进行内幕交易、市场操纵及其他证券欺诈行为的，中国证监会将保荐机构及保荐代表人从名单中去除 ...
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